遼寧證監局對中天證券一營業部出具警示函：部分網絡直播未報備也未進行合規管控

遼寧證監局發佈關於對中天證券股份有限公司瀋陽楓楊路證券營業部採取出具警示函措施的決定。經查，該營業部存在以下問題：一是客戶回訪工作不到位。二是客戶經理從事回訪工作。三是部分網絡直播未報備也未進行合規管控，向客戶提供的部分投資建議缺少合理依據，留痕記錄不完整。遼寧證監局決定對該營業部採取出具警示函的監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。（遼寧證監局網站）