北京證監局對四名證券從業人員出具警示函：嚴查出借證券賬戶行爲

來源：環球網

【環球網財經綜合報道】近日，中國證券監督管理委員會北京監管局（以下簡稱“北京證監局”）在其官方網站上發佈了一則重要公告，針對王罡玄、陶嘉樂、韓旭、戴子銳四名證券從業人員存在違規出借證券賬戶的行爲，正式作出行政監管措施決定，並向這四人出具了警示函。此舉旨在進一步強化證券市場監管，維護市場秩序，保護投資者合法權益。

公告指出，經過深入調查覈實，王罡玄、陶嘉樂、韓旭、戴子銳四人作爲專業的證券從業人員，嚴重違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號及此前實施的證監會令第133號）中關於證券賬戶管理的相關規定。具體而言，他們涉及違規出借個人證券賬戶，這一行爲不僅違反了行業自律規範，也損害了證券市場的公平、公正和透明原則。

針對上述違規行爲，北京證監局依據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》的相關條款，即第166號令第三十二條第一款及第133號令第三十三條的規定，決定對王罡玄、陶嘉樂、韓旭、戴子銳四人採取出具警示函的行政監管措施。此舉不僅是對他們個人違規行爲的直接懲戒，也是向全行業發出的明確信號：證券監管機構將持續加大對違法違規行爲的查處力度，確保市場規則的嚴肅性和有效性。

北京證監局強調，證券從業人員作爲資本市場的關鍵參與者，必須嚴格遵守法律法規和行業規範，恪守職業道德，切實履行合規職責。任何損害市場秩序、侵害投資者利益的行爲都將受到嚴厲打擊。未來，北京證監局將繼續加強與相關部門的協作，深化市場監管，不斷提升證券市場的規範化、法治化水平。

此次事件的公開處理，不僅彰顯了監管部門維護市場秩序、保護投資者權益的堅定決心，也爲證券行業的從業人員敲響了警鐘，提醒他們時刻保持合規意識，共同營造健康、穩定的投資環境。