盈正案風波 金管會重罰四投信
▲針對喧騰一時的盈正案，行政院金管會公佈最新調查結果，並懲處四家投信業者，以羣益投信遭到的懲處最重，圖左至右依序爲，銀行局副局長邱淑貞、金管會副主委李紀珠、證期局副局長王詠心。(圖／資料照片)
針對喧騰一時的盈正案，行政院金管會公佈最新調查結果，並懲處四家投信業者，以羣益投信遭到的懲處最重，且受到該次懲處影響，羣益投信至少6個月不得申請募集或追加募集證券投資信託基金，因此，羣益投信近日申請募集一檔基金的計劃確定將延後半年。
金管會表示，爲提升投資人對資產管理業之信心，並加強對業者的管理，金管會於11/1-11/16全面對國內投信業者進行持股投資的清查，而依據清查及複查結果，除2項個案違規情節輕微，責由公司自行從重議處外，並對羣益投信、聯邦投信、未來資產投信及永豐投信等4家投信的4位基金經理人，依違規情節輕重對人員裁處停止執行業務1個月、3個月、1年及解除職務處分。
在公司懲處方面，金管會證期局副局長王詠心表示，未來資產投信及永豐投信處以糾正；聯邦投信處以糾正及罰鍰60萬元；羣益投信處以警告及罰鍰120萬元，且羣益投信最近3個月內不得申請投資外國事業或設立分支機構、最近半年不得申請全權委託業務及擔任境外基金總代 理人、至少6個月不得申請募集或追加募集證券投資信託基金。
王詠心強調，清查結果顯示投信從業人員的違規行爲屬於少數，大多數業者及人員系秉持善良管理人責任，致力於提升所管基金或全權委託資產的效益。
至於以上四例違規基金經理人是否涉及炒作股票，金管會表示，就目前看起來，違規經理人的操作都呈現虧損的狀況，且沒有讓其所操作的基金處於不利的情形。