中基協嚴正聲明:對登記備案材料造假行爲“零容忍”

中新經緯11月8日電 中國證券投資基金業協會網站8日發佈嚴正聲明稱，近期，中國證券投資基金業協會發現“寧本諮詢”等不法中介機構和從業人員罔顧職業操守和法律底線，開展人員掛靠等違規業務。此類行爲違反相關法律法規和監管規定，對投資者造成嚴重誤導，嚴重破壞私募基金行業生態。

爲提高行業合規運作水平，營造誠實守信的良好生態，協會嚴正聲明如下：

一、協會對登記備案材料造假行爲“零容忍”，一經發現嚴肅處理，協會將根據《私募投資基金登記備案辦法》對相關涉事機構和人員採取相應自律管理或紀律處分措施。

二、協會對與中介機構違規合作辦理登記備案業務的行爲從嚴覈查、嚴厲打擊，同時協會提醒各申請機構、私募基金管理人，時刻繃緊合規之弦，對任何機構或個人作出的“提供兼職、全職掛靠人員”“提供按需上崗、可靈活就業的各類高管人員”等虛假登記備案承諾或宣傳，務必提高警惕，嚴防上當受騙，確保合法合規辦理登記備案業務。

三、協會將持續跟蹤、重點關注與不法中介機構合作的職業掛靠人員。在此，協會嚴肅提醒各私募基金從業人員愛惜自身聲譽，堅守職業操守和合規底線，清醒認識掛靠行爲所帶來的相關風險和違法違規責任，切勿隨意出借個人從業資質配合不法機構進行虛假登記。

中國證券投資基金業協會表示，私募基金行業是“智本”行業，對從業人員專業能力具有較高要求。私募基金管理人“受人之託、代客理財”，應當立足信義義務，將投資者利益放在首位，真實聘用符合相關要求的專業人員開展私募業務。中介服務機構應當勤勉盡責，恪守職業道德和執業紀律，對私募從業人員任職真實性和專業能力等情況嚴格覈查、加強把關，切實發揮好“看門人”作用。(中新經緯APP)