證監會重磅發聲強調“嚴”“效”“準”“合” 上半年證監會合計罰沒金額85億

8月16日，證監會發布《2024年上半年證監會行政執法情況綜述》（以下簡稱《綜述》），突出強調“嚴”“效”“準”“合”四字，四字爲上半年證監會嚴監管重中之重，也是下一步“長牙帶刺”嚴監管的四大方向。

方向一，突出“嚴”，一以貫之從嚴打擊財務造假等信息披露違法行爲，助力構建打假防假綜合懲防體系。

——堅持“申報即擔責”，嚴懲欺詐發行，堅決阻斷髮行上市“帶病闖關”；聚焦執法重點，從嚴查處上市公司財務造假行爲，助力提高上市公司質量；壓實“看門人”責任，嚴懲中介機構未勤勉盡責違法行爲。

方向二，立足“效”，一以貫之全面打擊操縱市場、內幕交易等交易類違法，助力維護市場定價功能正常發揮。

——嚴懲操縱市場，維護市場秩序；嚴厲打擊內幕交易，形成有力震懾；從嚴處理利用未公開信息交易、從業人員買賣股票等違法行爲，嚴肅市場紀律。

方向三，着眼“準”，一以貫之持續打擊實控人等“關鍵少數”違法，助力維護中小投資者合法權益。

——財產罰、資格罰疊加適用，全面追究“關鍵少數”的職務責任和身份責任；嚴懲大股東等違法減持，讓不負責任的“關鍵少數”付出沉重代價；嚴厲懲治“關鍵少數”利用身份優勢操縱股價、內幕交易。

方向四，聚力“合”，一以貫之強化，助力提高違法成本。

——堅決做到刑事追責“應移盡移”；做好行政執法與刑事司法“雙向銜接”；積極推動完善民事糾紛多元化解機制。

根據《綜述》，今年上半年，證監會查辦證券期貨違法案件489件，作出處罰決定230餘件、同比增長約22%，懲處責任主體509人（家）次、同比增長約40%，市場禁入46人、同比增長約12%，合計罰沒款金額85億餘元、超過去年全年總和。