證監會：上半年處罰“關鍵少數”約100人次，罰沒約3.5億元

新京報貝殼財經訊 8月16日，證監會發布2024年上半年證監會行政執法情況綜述。

着眼“準”，一以貫之持續打擊實控人等“關鍵少數”違法，助力維護中小投資者合法權益。

打得“準”才能打得“疼”。上半年，證監會在執法中注重依法精準區分責任，着力對上市公司實際控制人、董事長等“關鍵少數”違法予以嚴厲打擊。上半年共處罰“關鍵少數”約100人次，同比增長約40%，罰沒約3.5億元，同比增長約38%，市場禁入約27人次。

一是財產罰、資格罰疊加適用，全面追究“關鍵少數”的職務責任和身份責任。對於在上市公司擔任董事、監事、高級管理人員職務的控股股東、實際控制人組織、指使公司從事信息披露違法行爲的，堅決“雙罰”。既追究前述“關鍵少數”因履行公司職務未勤勉盡責所應承擔的直接責任，也追究其作爲實控人的組織、指使責任。比如，對中利集團時任董事長、控股股東王某興作爲公司信息披露違法行爲責任人員和實際控制人存在組織、指使情形，分別予以處罰，合計罰款1500萬元，並採取終身市場禁入措施。

二是嚴懲大股東等違法減持，讓不負責任的“關鍵少數”付出沉重代價。爲保護中小投資者利益，維護市場穩定和公平，證監會持續強化對股東減持行爲的監管，從嚴懲處違規減持行爲。中核鈦白實際控制人王某龍通過衍生品交易安排，實質參與中核鈦白非公開發行，並以市價融券賣出，提前鎖定與非公開發行股票折扣價之間的價差收益，變相規避限售期規定，證監會對其違反限制性規定轉讓股票及相關信息披露違法行爲合計罰沒1.33億元。

三是嚴厲懲治“關鍵少數”利用身份優勢操縱股價、內幕交易。部分上市公司實際控制人、董監高違背忠實義務，利用其身份職位優勢，偷看“底牌”，控制信息披露、炒作熱點、安排股評、囤積股票、對倒拉擡、搶先交易，性質惡劣、影響極壞，必須予以嚴懲。*ST金洲時任董事長朱某文勾結他人，利用重大資產重組信息操縱自家公司股價，被罰沒1.15億元，並被採取終身市場禁入措施。數知科技時任董事長張某勇利用職務之便獲取內幕信息交易本公司股票，挑戰法律底線，對其予以“沒一罰六”，合計罰沒3500餘萬元，並採取終身市場禁入措施。

編輯 王進雨