證監會：努力形成提高上市公司質量新格局

國務院新聞辦公室10月12日舉行國務院政策例行吹風會，中國證監會副主席閻慶民指出，最近國務院發佈了《關於進一步提高上市公司質量的意見》，這是全面深化資本市場改革、助力形成雙循環新發展格局的又一重大舉措。證監會將繼續推進資本市場全面深化改革開放，助力落實好“六穩”“六保”任務；着力加強與地方政府、相關部委等各方協作配合，不斷優化政策環境和生態體系，努力形成提高上市公司質量工作新格局。

此外，證監會上市公司監管部主任李明表示，證監會將按照“建制度、不干預、零容忍”的九字方針，在保持新股常態化發行的同時，加強研究評估，全面總結試點註冊制改革的經驗，積極穩妥做好在全市場推行註冊制改革準備，及時根據市場發展情況，進一步優化發行上市條件，支持符合條件的企業股權融資，更好服務加快構建新發展格局和經濟高質量發展。

持續優化“四個環境”

閻慶民表示，證監會將認真貫徹落實黨中央、國務院決策部署，把提高上市公司質量作爲全面深化資本市場改革的重中之重，在國務院金融委的統一指揮協調下，學習好、宣傳好、貫徹好，研究提出貫徹《意見》的具體工作安排，細化任務分工，狠抓督辦落實。進一步加強基礎制度建設，落實好新證券法，完善制度規則體系，提升上市公司監管水平。全面落實“零容忍”要求，嚴厲打擊財務造假、虛假信息披露等違法違規行爲，切實維護好市場秩序。

閻慶民指出，資本市場是一個生態體系，上市公司數量衆多、分佈十分廣泛，在提高上市公司質量的過程中離不開各方的大力支持。他強調，上市公司實現高質量發展，需要持續優化“四個環境”：一是政策環境。證監會這些年的監管工作，得益於立法司法機關、產業主管、宏觀管理、市場監管等部門和地方黨委和政府的大力支持，今後要繼續加強協作配合，共同發力。二是中介環境。在註冊制環境下，更加需要強化中介機構“看門人”的職責。三是輿論環境。資本市場是“信息+信心”的市場，媒體是重要參與者。四是文化環境。健康成熟的企業文化和理性的投資文化是提高上市公司質量的重要推動力，所以要有一個成熟的企業文化和理性的投資文化，爲提高上市公司質量創造優良“軟環境”。

閻慶民強調，證監會將把強化公司治理作爲提高上市公司質量的一項重要工作，通過開展上市公司治理專項行動等方式，進一步提高上市公司治理水平，即“四個進一步”：進一步提高控股股東和實際控制人誠信履責的能力、進一步強化公司治理底線要求、進一步倡導上市公司治理最佳實踐、進一步加強提高公司治理的透明度。

支持各類機構積極參與風險化解

李明指出，股票質押風險和資金佔用、違規擔保是近一段時間上市公司面臨的突出問題，也是目前資本市場上面臨的一個痛點。下一步，證監會將按照《意見》的精神重點做好三項工作：一是和有關部門一起出臺場內外質押一致性監管的政策；二是加強信息共享，強化監控，守住不發生系統性風險的底線；三是支持銀行、證券、保險、私募等各類機構積極參與風險化解，推動質押風險的總量不斷下降。

關於佔用擔保問題，李明指出，早在2005年，證監會就將“清欠解保”作爲專項治理的重要內容，推動出臺了刑法修正案（六），增加了“背信損害上市公司利益罪”，完善相關法規制度，在一定時期解決了這個問題。近幾年，中小企業融資難問題日益突出，部分上市公司控股股東融資需求迫切，開始鋌而走險，資金佔用和違規擔保死灰復燃。對此，證監會將按照《意見》確定的“依法監管、分類處置”的原則，對於已形成的資金佔用和違規擔保問題，督促責任方限期清償化解，保護上市公司利益；對於限期未整改或者新發生的資金佔用違規擔保等行爲將嚴厲查處，涉嫌犯罪的依法追究刑事責任，絕不姑息。