有人被罰沒過億！多家涉事券商迴應從業人員違規炒股
21世紀經濟報道記者李域 深圳報道
監管“長牙帶刺”維護市場公平。
近日，證監會集中查辦了招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行爲。對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施；將1人涉嫌內幕交易行爲移送司法機關處理。
另一份證監會官網披露的行政處罰決定書顯示，長城證券時任副總裁韓飛，因違規使用化名、借他人名義持有並買賣股票，被採取10年證券市場禁入措施，罰一沒一，罰沒累計達1.17億元。
對此，招商證券迴應稱，涉事員工的違法違規行爲集中在2021年以前，且採取化名持有的方式，反映出公司過往在日常教育上仍不到位，管理制度尚有缺失，監察問責不夠有力。並表示，公司會深刻吸取教訓，堅決徹底整改。
“韓飛事件雖然屬於個人行爲且具有較高的隱蔽性，但也暴露了公司對幹部員工的執業行爲管控存在一定疏漏，監測技術手段有待進一步完善。”長城證券表示，公司將強化執業行爲的監測及管控，積極對相關制度建設查漏補缺，提升全員的道德水準、合規風險意識和廉潔從業水平。
招商證券63人被罰
近日，證監會組織稽查執法、日常監管力量集中查辦了招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行爲，並依託刑事追責、行政處罰、行政監管措施、內部問責進行立體化懲戒。
懲戒主要包括四方面，一是對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施。二是將1人涉嫌內幕交易行爲移送司法機關處理。
三是對46人採取行政監管措施，其中擬對3人採取認定爲不適當人選，對5人採取監管談話、38人採取出具警示函。四是對負有從業人員管理責任的招商證券，採取責令增加合規檢查次數的行政監管措施，對公司董事長採取出具警示函、2名時任合規總監採取監管談話的行政監管措施，並督促招商證券啓動內部問責，約談相關違規人員，落實問責全覆蓋。
“相關員工的個人投資行爲既違反了《證券法》關於從業人員不得違規買賣股票的規定，也突破了公司關於員工個人投資行爲管理制度的底線。”招商證券表示，對上述處罰決定堅決支持，並將對涉事員工嚴肅問責。
據介紹，爲落實法規及公司制度禁止從業人員買賣股票的要求，招商證券已經從新員工入司教育開始，要求全體從業人員不得違規開立證券賬戶買賣股票，日常也通過證券賬戶監測、稽覈審計加強管控。
招商證券表示，近兩年，公司以“零容忍”的態度，針對員工違規買賣股票的“頑瘴痼疾”，採取了一系列嚴格管理措施：
一是警鐘長鳴。在每年的公司年會、中期工作會、全員教育警示大會上均將違規買賣股票作爲警示重點；組織公司董監高人員專題學習“兩辦”《關於依法從嚴打擊證券違法活動的意見》；針對重點部門和崗位加大宣教力度，並將遵規守紀作爲新提拔幹部任前談話的必談內容。
二是完善制度。修訂《招商證券股份有限公司證券從業人員證券投資行爲管理制度》，對實踐中存在模糊理解、容易被忽略的違規證券交易行爲予以細化，使員工更清晰瞭解法規的界線、紅線；明確員工個人的主體責任、所在單位的管理責任以及內控部門的監督責任，層層傳導壓力；細化五大類問責情形，對違規從事證券交易的員工原則上解除勞動合同，彰顯“零容忍”決心。
三是技術防控。對員工手機登錄證券賬戶、員工證券交易行爲實現動態監測全覆蓋，並着重加強對關鍵敏感崗位工作人員的管控。
四是監察稽覈。採取高精度IP歸屬數據稽查等方法，將員工個人投資行爲納入稽覈審計常態化必查範疇；2022年、2023年連續兩年開展員工違規買賣證券行爲專項整治。
接下來，公司將繼續堅持“零容忍”原則，以案爲戒，警鐘長鳴，加強員工思想教育，樹牢誠實守信、依法合規的文化理念，築牢事前事中事後一體化的內控體系，堅決遏制從業人員違規買賣股票行爲的發生。
長城證券原副總裁違規炒股
除招商證券外，長城證券原副總裁韓飛也因借他人名義持有並買賣股票等問題，被採取10年證券市場禁入措施，罰沒合計1.17億元。
韓飛於1997年6月起任職於長城證券，在2005年2月至2022年4月涉案期間，韓飛歷任長城證券南寧民族大道證券營業部總經理、長城證券創新產品開發部副總經理、長城證券營銷管理總部副總經理、長城證券廣州天河北路證券營業部總經理、長城證券南寧民族大道證券營業部臨時負責人、長城證券廣東分公司總經理、長城證券經紀業務總部總經理及長城證券副總裁等職務，屬於《證券法》第四十條第一款規定的不得買賣股票的證券業從業人員。
調查顯示，韓飛控制使用“韓浩”等六個證券賬戶(以下簡稱證券賬戶組)，涉及其父親、二嫂、妻子、妻妹。2016年1月至今，“韓浩”等證券賬戶組共有140筆廣東省外下單、交易金額1.22億元，其中137筆交易與韓飛出行記錄匹配，匹配金額1.18億元，匹配度96.93%。“韓浩”等證券賬戶組具有交易品種集中、交易期限長、交易軌跡集中、交易頻率偏低的特點，且賬戶之間交易品種高度重合，資金去向均爲韓飛投資、購房和消費等。綜上，“韓浩”等證券賬戶組與韓飛存在人員、資金、行爲、交易設備高度關聯，結合賬戶的交易特徵、相關交易IP地址與韓飛工作及出行同軌跡等客觀證據，認定“韓浩”等證券賬戶組由韓飛控制使用。
處罰決定書顯示，韓飛使用“韓浩”等證券賬戶組合計交易金額43.80億元，截至2022年9月30日盈利5868.49萬元。證監會認爲，韓飛的上述行爲違反了《證券法》第四十條第一款關於禁止證券公司從業人員直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的規定，構成《證券法》第一百八十七條所述違法行爲。
對此，長城證券表示，作爲央企控股上市券商，公司一直高度重視內控及員工執業行爲合規管理工作，並持續完善相關機制及制度。根據監管調查認定結果，韓飛此次處罰爲個人借用他人賬戶違規炒股，不涉及內幕交易，不涉及刑事犯罪，不存在對公司利益、股東利益、社會公衆利益的直接損害，不會對公司經營業績及公司治理產生不利影響。目前，韓飛在公司不再擔任高管及其他任何職務。
接下來，長城證券將嚴格執行相關監管問責要求，不迴避不包庇，並在公司層面重申對違反執業行爲規範、影響公司形象、行業形象之行爲絕不姑息的態度。公司將強化執業行爲的監測及管控，積極對相關制度建設查漏補缺，努力踐行行業“合規、誠信、專業、穩健”的要求，持續提升全體幹部員工的道德水準、合規風險意識和廉潔從業水平，持續努力以良好的業績及合規經營消除該事件對公司形象的不利影響。
證監會重拳出手
證券從業人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。
“近年來，我會嚴厲打擊證券從業人員違規買賣股票行爲。2019年至2023年，共查辦67起從業人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰，着力構築‘不敢、不能、不想’違規炒股的長效機制。”證監會表示，下一步，將堅持系統思維、舉一反三，持續強化機構監管、行爲監管、功能監管、穿透式監管、持續監管，協同行業協會持續深入開展多項工作。
一是完善制度機制。制定依法從嚴打擊證券從業人員違規炒股行爲的專項整治工作方案，壓實機構主體責任，督促證券公司強化內部監測、自查自糾及問責機制，落實全員合規管理，實現對各分支機構及從業人員的一體化垂直管理，各證監局將開展專項現場檢查。完善從業人員投資行爲管理規則，督促機構健全投資申報、審查、監控、懲戒等內控制度，完善投資行爲管理機制，進一步堵塞證券從業人員監管制度及執行中的漏洞。
二是強化監管執法。對違規行爲“露頭就打”，對管控不力的機構從嚴問責，對違規人員強化立體化懲戒體系，構建“一處違規、處處受限”的懲戒機制，加強違規行爲的通報警示，開展專項治理行動。
三是持續淨化行業生態。堅持“兩個結合”，深入開展行業文化建設綜合治理，督促機構切實做到“不逾越底線、不唯利是圖、不急功近利、不脫實向虛、不胡作非爲”，堅持誠實守信、以義取利、穩健審慎、守正創新、依法合規。完善從業人員執業行爲基本規範和操守準則，建立健全從業人員分類名單制度和執業聲譽管理機制，加快形成從業人員管理“嚴”的氛圍。