合計被罰沒17.55萬元 券商從業人員又現違規買賣股票

又有券商從業人員觸碰違規買賣股票紅線。

5月28日，重慶證監局發佈公告稱，西南證券一營業部前員工存在違規買賣證券等行爲。具體來看，2014年12月4日至2020年8月21日，何希在西南證券重慶潼南證券營業部從業，歷任投資顧問助理、高級投資顧問等職務。任職期間，何希存在使用陳某蘭614XXXX03證券賬戶、616XXXX86證券賬戶持有、買賣股票的行爲。

具體來看，2019年5月21日至2020年6月10日，何希控制使用陳某蘭614XXXX03證券賬戶交易股票，合計交易金額1.67億元，共計虧損92.14萬元（扣除稅費）。2019年7月1日至2020年3月9日，何希控制使用陳某蘭616XXXX86證券賬戶交易股票，合計交易金額8344.7萬元，共計虧損14.84萬元（扣除稅費）。

不僅如此，何希還存在私下接受客戶潘某委託買賣證券情形，交易金額合計2656.26萬元。因上述情形違反多項規定，重慶證監局決定對何希處以10萬元罰款。另對其私下接受客戶委託買賣證券行爲給予警告，沒收其違法所得18866元，並處以罰款56598元的行政處罰，合計罰沒約17.55萬元。

據4月10日中證協官網發佈信息，關於券商文化建設評估口徑的調整中明確，券商因存在從業人員違規炒股情形，被監管部門認定合規管理存在問題或應當加強合規管理措施並出具處罰文件的，券商在自評時應當扣分。北京商報記者關注到，2023年度證券公司文化建設實踐評估結果暫未公佈，另據2022年相關數據，在公佈的AA、A、BB、B四類級別中，西南證券排在B級。

就前從業人員因違規買賣證券等行爲被監管“點名”對公司有何影響，以及公司如何避免上述情況再次發生等問題，北京商報記者發文採訪西南證券，但截至發稿未收到回覆。

財經評論員張雪峰表示，券商從業人員的違規行爲一旦被曝光，相關券商聲譽和品牌形象也將受到損害，可能影響客戶對機構的信任以及相關機構的市場地位。同時，券商可能面臨更嚴格的合規要求，需要投入更多資源和人力進行內部審查和合規教育，以防止類似事件再次發生。此外，相關券商也可能會受到更加嚴密的監管和檢查，經營活動面臨更多限制和風險。

事實上，除西南證券外，年內監管已多次劍指券商從業人員違規買賣股票情況。4月26日，中金公司因存在聘用未取得從業資格的人員開展相關證券業務，多名員工曾存在買賣股票、出借個人證券賬戶的行爲被北京證監局出具警示函。

3月29日，據天津證監局公告，平安證券天津分公司前證券從業人員邊書元被處罰10萬元，因其在從業期間借用他人證券賬戶違法買賣股票，合計交易金額3.29億元。

此外，今年2月，長城證券原副總裁韓飛因違規買賣股票，總計被中國證監會罰沒1.17億元。同月，中國證監會集中查辦招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行爲，63人難逃其責，合計被罰沒8173萬元。

張雪峰認爲，近年來，監管部門對於券商從業人員違規買賣股票的打擊力度明顯加大。這種強監管表明了監管機構對市場秩序和公平交易環境的重視。通過高額罰款和嚴厲處罰，監管部門傳遞了零容忍的信號，震懾潛在的違規行爲，促使券商加強內部管理和合規教育。

“爲避免從業人員違規買賣股票情況再度發生，券商可以定期開展法律法規和職業道德培訓，增強從業人員的合規意識和法律意識。建立健全的內部控制和監督機制，加強對從業人員交易行爲的監控和審查。此外，提高內部信息透明度，確保所有交易行爲在合法合規的基礎上進行。建立暢通的內部舉報渠道，形成全員監督的良好氛圍。”張雪峰建議道。

北京商報記者 劉宇陽 郝彥