罰沒近1.2億元、十年禁入！券商原副總裁違規炒股

2月9日，證監會網站披露行政處罰決定書顯示，長城證券原副總裁韓飛因違規買賣股票，被沒收違法所得58684867.53元，並處以58684867.53元罰款，總計被罰沒近1.2億元。同時對其採取10年證券市場禁入措施。

行政處罰決定書顯示，韓飛，男，1974年出生。1997年6月起任職於長城證券，2005年2月至2022年4月涉案期間，歷任長城證券南寧民族大道證券營業部總經理、長城證券創新產品開發部副總經理、長城證券營銷管理總部副總經理、長城證券廣州天河北路證券營業部總經理、長城證券南寧民族大道證券營業部臨時負責人、長城證券廣東分公司總經理、長城證券經紀業務總部總經理及長城證券副總裁等職務，屬於《證券法》第四十條第一款規定的不得買賣股票的證券業從業人員。

韓飛本人持有“韓飛”“韓浩”兩個身份證，韓浩身份證由韓飛長期持有並使用，經覈查，韓浩與韓飛爲同一人。韓飛實際控制並長期違規使用以“韓浩”、其父親“韓某超”、二嫂“張某蘭”、妻子“麥某笑”、妻妹“麥某鋒”等名義開立的共計六個證券賬戶。

2016年1月至今，“韓浩”等證券賬戶組共有140筆廣東省外下單、交易金額122066605.09元，其中137筆交易與韓飛出行記錄匹配，匹配金額118323258.57元，匹配度96.93%。“韓浩”等證券賬戶組具有交易品種集中、交易期限長、交易軌跡集中、交易頻率偏低的特點，且賬戶之間交易品種高度重合，資金去向均爲韓飛投資、購房和消費等。綜上，“韓浩”等證券賬戶組與韓飛存在人員、資金、行爲、交易設備高度關聯，結合賬戶的交易特徵、相關交易IP地址與韓飛工作及出行同軌跡等客觀證據，認定“韓浩”等證券賬戶組由韓飛控制使用。

處罰決定書顯示，韓飛使用“韓浩”等證券賬戶組合計交易金額4379755535.73元，截至2022年9月30日盈利58684867.53元。

證監會認爲，韓飛的上述行爲違反了《證券法》第四十條第一款關於禁止證券公司從業人員直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的規定，構成《證券法》第一百八十七條所述違法行爲。同時，應當事人韓飛的要求，證監會於2023年9月19日舉行了聽證會，聽取了當事人及其代理人的陳述和申辯。

經複覈，證監會對韓飛的申辯意見不予採納。

責編：葉舒筠

校對：彭其華

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