“批量處罰”證券從業者違規炒股,監管部門持續淨化證券行業生態
每經AI快訊,近日,北京證監局針對違規炒股開出批量罰單——20人被警示,1人被談話,具備極強警示意義。而據不完全統計,截至9月18日,今年以來已有超百名證券從業人員被罰。 年初至今,監管部門多次重申證券從業人員勿要觸碰違規炒股“紅線”,嚴查嚴打從業人員違規炒股行爲。業內人士認爲,監管部門對違規炒股行爲重拳出擊,對管控不力的機構從嚴問責,有利於加快形成從業人員管理“嚴”的氛圍,持續淨化行業生態。(上海證券報)
相關資訊
- ▣ 25人被集體處罰 證券從業人員違規炒股迎強監管
- ▣ 經濟日報:緊盯密防證券從業者違規炒股
- ▣ 國信證券:私募資管業務違規遭監管重罰
- ▣ 證券從業人員違規炒股被通報:券商高管被終身禁入,投顧被罰沒近千萬
- ▣ 證監會:嚴厲打擊、從嚴懲處違規減持行爲;有關部門正嚴查證券基金機構私募資管業務結構化發債違規行爲丨大資管一週情報
- ▣ 多地證監局部署 嚴打從業人員違規炒股
- ▣ 證券從業人員代客理財、違法買賣證券 被證監會罰沒590萬
- ▣ 證監會:持續強化對股東減持行爲的監管 嚴厲打擊、從嚴懲處違規減持行爲
- ▣ 監管嚴查“財富管理”三類違規 國融證券兩家營業部接連被罰
- ▣ 證監會再釋放強監管信號,嚴打IPO欺詐發行、從業人員違規炒股
- 大陸證監會新《證券法》實施 首例違規借用證券帳戶頂格處罰
- ▣ 銀河證券員工違規炒股虧損近20萬,遭監管處罰5萬!公司迴應:已被辭退
- ▣ 14年前借他人賬戶炒股舊案遭罰,涉深圳一證券從業人員,違規炒股長達7年
- ▣ 批量罰單!涉及25人,劍指證券從業人員
- ▣ 國聯證券併購民生證券獲股東會通過 後續只差監管批准
- ▣ 有關部門正嚴查證券基金機構私募資管業務結構化發債違規行爲
- ▣ 證監會重磅發聲:全方位嚴監管,證券違法行爲處罰力度將加大
- ▣ 監管密集出手,多家券商員工違規炒股遭罰
- ▣ 證監會:對違法違規行爲實行零容忍的要求 落實好新證券法行政處罰法
- 因投行業務存在多項違規行爲,國信證券被監管責令改正
- ▣ 中證協強化證券行業風險管理
- 中國持續加強證券業監管 主要券商被約談要求自查
- ▣ 東吳證券:叉車行業規模有望持續增長
- ▣ 證監會堅持“零容忍”執法,集中處理多名從業人員違法炒股
- 陸4部門聯合發佈打擊證券犯罪典型案例 證監會:持續強化嚴監管氛圍
- ▣ 有人被罰沒過億!多家涉事券商迴應從業人員違規炒股
- ▣ 因私募資管業務違規,國信證券、銀河金匯遭“資格罰”
- ▣ 證監會:重點完善發行定價、量化交易、融券等監管規則
- ▣ 證監會放大招!暫停轉融券業務 強化對量化交易監管