涉行賄、毀改證據、轉移財產等要重罰，監管新規“六階次”裁量行政處罰

行政處罰裁量細則來了。6月7日，證監會發布《中國證監會行政處罰裁量基本規則（徵求意見稿）》（下稱《規則》），並向社會公開徵求意見。

根據《規則》，行政處罰裁量是指中國證監會及其派出機構在實施行政處罰時，根據法律、行政法規和規章的規定，決定是否給予處罰、給予行政處罰的種類和幅度的裁度、衡量過程。行政處罰裁量應當綜合考慮資本市場監管需要等因素，確保處罰必要、適當，並符合社會公序良俗和公衆合理期待。

具體來看，《規則》共二十六條，包括明確裁量階次和裁量情節、處罰規則以及處罰次數等多方面內容。

其中，規定行政處罰裁量分爲不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰等裁量階次，並分別規定相應階次的適用情形。

對於違法主體主動補救違法危害、被脅迫誘騙實施違法行爲、主動舉報立功以及造成損害較小等情況，按照情節程度採取減輕或從輕處罰。

採取從重處罰的主要包括以下情形，一方面是造成嚴重危害的行爲，包括對於嚴重違反市場公開公平公正原則，影響資本市場秩序穩定，可能引發金融風險、嚴重危害金融安全；嚴重損害資本市場投資者、交易者權益，影響惡劣。

另外是涉及行賄和妨礙執法的行爲。包括違法行爲相關事項涉及當事人賄賂情形；毆打、圍攻、推搡、抓撓執法人員，造成執法人員人身損害，或者限制執法人員人身自由；毀損、僞造、篡改證據材料；轉移、變賣、毀損、隱藏被依法凍結、查封、扣押、封存的資金或涉案財產等。

還有，受到行政處罰或者刑事處罰後五年內，再次實施同一類型違法行爲的，也要從重處罰。

對於存在違法持續時間長、主觀過錯較大、辱罵執法人員、搶奪和隱藏證據以及故意謊報案情等八種情形，也可以從重處罰。

除明確不同階次的處罰情形外，《規則》還對罰款金額以及處罰次數等作出規定。

罰款金額方面，主要分爲三個階次，根據法定最低、最高罰款金額，採取不同比例的罰款。其中從輕處罰在法定最低以上、最高30%以下罰款；一般處罰在法定最高30%以上、 60%以下罰款；從重處罰在法定最高60%以上、最高金額以下罰款。

關於行爲個數和處罰次數問題，《規則》明確了“一個違法行爲給予一次行政處罰”和“一事不二罰款”的基本規則。另外，還明確了“從舊兼從輕”和“違法行爲跨越新舊法的適用新法”的基本規則

據瞭解，規範行政裁量權是推進法治政府建設的關鍵一環，用足用好法律賦予的行政處罰權，切實做到標準統一、梯次合理、公開透明，對於規範行政執法，穩定市場預期，維護公平正義具有重要意義。