存在保本保收益等違規行爲，又一批私募被監管處罰

（原標題：存在保本保收益等違規行爲，又一批私募被監管處罰）

12月4日，證監會主席易會滿在接受新華社記者專訪時表示，堅決消除監管真空。加強監管協同，依法將各類證券活動全部納入監管，嚴厲打擊“僞私募”，清理整頓金交所、“僞金交所”。協同有關部門加強對大型企業集團債務風險的監測監管。

第一財經記者梳理材料發現，近期中國證券投資基金業協會（下稱“中基協”）對深圳基成、上海鎔堃、上海鼎嘉創業投資及其對應負責人開出了紀律處分書，上述私募具體違規行爲包括存在保本保收益、未要求投資者提供資產證明文件等。

多傢俬募存在違規行爲

經中基協查明，深圳基成存在保本保收益的違規行爲。深圳基成與“基成宏觀量化7號私募證券投資基金（備案於2020年11月）、“基成宏觀量化對衝8號私募證券投資基金”（備案於2020年8月）、“基成宏觀量化9號私募證券投資基金”（備案於2020年11月）的部分投資者簽訂回購協議，承諾如果基金到期收益低於預期收益率，由深圳基成進行補償。該行爲違反了《私募基金監管辦法》的相關規定。對此中基協對深圳基成進行公開譴責。

上海鎔堃則存在未要求投資者提供資產證明文件或收入證明的違規行爲。具體是上海鎔堃在管的山爭1號私募證券投資基金、鎔堃石陸1號私募證券投資基金、鎔堃弘平對衝1號私募證券投資基金、鎔堃崛起私募證券投資基金在募集階段未要求投資者提供資產證明文件或收入證明。中基協對上海鎔堃進行警告。

上海鼎嘉創業投資則存在違規向投資者承諾保本保收益、未充分履行信息披露義務、未及時更新管理人登記信息、未審慎勤勉履行管理人職責、未及時更新基金備案信息、未妥善保存私募基金相關材料、基金運作不規範等問題。中基協對上海鼎嘉進行公開譴責。

此外，深圳基成法人代表袁博、上海鼎嘉法人代表楊曉華、深圳基成時任合規風控負責人也遭到了中基協相應處罰。

嚴監管態勢下，四季度以來，中國證監會及各地證監局紛紛“出手”，共開出66張罰單，點名多傢俬募機構的業務違規問題，其中不乏冠軍私募以及百億規模私募。12月1日，深圳證監局發佈公告指出深圳建泓時代私募證券基金管理有限公司（下稱“深圳建泓時代”）的“多宗罪”。

具體來看，包括未按照合同約定進行投資交易，存在未履行謹慎勤勉義務的情形；向個別風險識別能力和風險承擔能力不相匹配的投資者推介銷售私募基金；未按照合同約定向投資者披露可能影響其合法權益的重大信息；未妥善留存部分私募基金投資者適當性管理方面材料等。對公司及公司法定代表人陳志輝、總經理李曉東、基金經理趙媛媛出具警示函。公開資料顯示，深圳建泓時代成立於2015年5月，目前管理規模在0~5億元區間。2020年其曾因旗下產品獲得私募股票策略冠軍而受到市場關注。

此外，四季度以來，多地證監局還出現一次性處罰多家機構的情況。11月末，西藏證監局相繼對碩興資產管理、禹澤投資、博信股權投資以及百億私募凰朝投資採取責令改正措施。

11月2日，雲南證監局則一連發布6則行政監管措施公告，其中雲南工投維騏、雲南工投維豐、雲南惠衆、雲南雲投、雲南惠涌5傢俬募均存在挪用基金財產的違規行爲。

年內多傢俬募機構“退場”

12月4日，易會滿在接受新華社記者專訪時表示，堅決消除監管真空。加強監管協同，依法將各類證券活動全部納入監管，嚴厲打擊“僞私募”。

第一財經記者注意到，上述強監管態勢下，年內更有多傢俬募機構“退場”。中基協數據顯示，截至12月4日，年內共有2425傢俬募註銷，較2022年同期的2113家同比增長14.77%。回顧開年之際，僅1月20日中基協就披露了1449傢俬募的註銷信息，其中，協會註銷達1444家、私募主動註銷5家。

北京德恆律師事務所合夥人郭衛鋒對記者表示，私募條例（國務院頒佈）出臺之後，後續主要的工作就是梳理修訂現有部門規章（各部委出臺，效力低於私募條例），落實私募條例監管導向，細化監管要求，消除立法分歧或矛盾，進而通過行業監管+協會自律，加速行業出清，規範行業發展與防範風險並重。