陸監管今年對券商開逾百張罰單 境外業務成新關注點

證券時報報導，專家認爲，在「零容忍」監管方針的指導下，券商的所有風險點都會被納入監管，推動證券行業高品質發展。

報導指出，開展經紀業務不合規，是券商被罰的一大主因。根據統計，券商三分之一罰單涉及合規問題，例如券商工作人員代客理財，爲客戶提供融資便利，違規向客戶推薦股票，券商工作人員炒股等。此外，還有券商工作人員在未取得證券投資諮詢執業資格的情況下，向客戶提供投資顧問服務。

投行業務不合規，是券商受罰的另一大原因。年內27張罰單與此相關，主要是在IPO、再融資、重大資產重組以及債券發行等專案中，相關券商對檔的真實性、準確性覈查不充分；發行股份上市當年企業即虧損或業績大幅下降；未勤勉盡責履行持續督導職責等。

另一個被罰的原因，是資管業務存問題。從2022年的被罰原因來看，主要涉及估值方法不合理；投資交易管理存在缺失；投資者適當性管理制度不健全；重大事項未披露等問題。