國金資管遭監管警示，年內多家券商因資管業務收罰單

未及時配合做好減持信披、紓困資管計劃管理不足、違規提供通道業務……在嚴監管下，因資管業務被罰的券商資管子或券商不在少數。

5月21日，寧波證監局公佈的一則警示函顯示，國金證券領愛私享1號單一資管計劃（下稱“領愛單一資管計劃”）在減持愛柯迪（600933.SH）股份時，未按要求預先披露減持計劃，國金證券資產管理有限公司（下稱“國金資管”）作爲上述資管計劃管理人因未及時配合做好信息披露被罰。

同時，另一則罰單則指向了上述資管計劃的唯一受益人盛洪，因未及時配合做好相關信息披露，被採取責令改正的行政監管措施。

據記者統計，近期因資管業務違規被罰的還有華泰資管、海通資管2家券商資管子公司以及國信證券、中金公司、開源證券3家券商。

違規系對減持主體理解不準確

領愛單一資管計劃與愛柯迪持股5%以上股東領拓集團香港有限公司（下稱“香港領拓”）及其實控人盛洪爲一致行動人。

2023年7月24日至7月26日，領愛單一資管計劃通過集中競價交易方式減持愛柯迪股份316.91萬股，佔愛柯迪當時總股本的0.35%，但未在首次賣出的15個交易日前向證券交易所報告並預先披露減持計劃。

根據愛柯迪公司去年10月披露的減持結果公告，香港領拓累計減持公司股份933.36萬股，減持價格區間爲20.18元/股~24.05元/股，減持金額約2.07億元；領愛單一資管計劃累計減持公司股份654.91萬股，減持價格區間爲22.06元/股~23.94元/股，減持金額約1.50億元，其中就包含上述的316.91萬股在內。

作爲愛柯迪時任副董事長、香港領拓實際控制人及領愛單一資管計劃的唯一受益人，盛洪向愛柯迪說明，此次違規減持主要系相關人員對於法律法規中減持主體理解不準確，誤認爲減持公告披露了減持主體及一致行動人的持股情況，減持主體就包括了一致行動人，不存在主觀故意的情況。

同時，盛洪承諾購回316.91萬股愛柯迪股票，該次購回與上述減持之間的金額價差將上交愛柯迪。截至5月22日收盤，愛柯迪股價報收於18.22元。

年內多家券商收資管業務罰單

除國金資管外，近一月還有華泰資管、海通資管、國信證券等均因“紓困資管計劃管理不足”接連收到罰單。

5月11日，上海證監局針對華泰資管、海通資管開出了警示函，兩家券商資管子公司均涉及“紓困資管計劃管理不足”違規。

其中，海通資管展業過程中存在的問題包括，一是紓困資管計劃投向紓困用途的資金未達到規定比例，並違規收取管理費；二是紓困資管計劃管理不足，投資不審慎，未能有效防範和控制風險。

華泰資管則除了紓困資管計劃投向紓困用途的資金未達到規定比例外，還存在對交易對手方盡職調查不充分，在爲個別客戶辦理股票質押式回購業務的過程中，存在未對交易對手方進行審慎調查的情況。

更早之前，4月19日，國信證券因公司合規內控存在多項問題被深圳證監局出具警示函，其中也包括紓困產品管理不足，部分紓困資管產品投向紓困用途的資金未達到規定比例。

除紓困產品管理不足外，還有部分券商因單一資管計劃管理不盡責、違規提供通道服務等被罰。

5月10日，陝西證監局、北京證監局相繼披露的券商罰單都與資管業務違規相關，中金公司、開源證券均被採取責令改正措施，同時4位資管業務責任人被出具警示函。

其中，開源證券因作爲相關單一資產管理計劃的管理人，未充分履行主動管理職責，未能有效防範發行人通過資產管理計劃認購其發行的債券；中金公司則是在開展資產管理業務時，存在因操作風險造成流動性缺口、違規提供通道服務、同日反向交易未列明決策依據、產品賬戶間互相發生交易等問題。