監管部門一週內至少開出12張“罰單”,多家券商相繼被罰
一週內,監管部門至少開出12張“罰單”,多家券商相繼被罰。
嚴監管態勢下,監管對相關違法違規行爲“不手軟”。記者發現,有券商及相關負責人遭到“雙罰”,還有券商高管已離職多年仍舊被採取相應措施。業內人士認爲,與新“國九條”強監管、打造高質量資本市場的定調相匹配,券商不能只看效益與利潤,長遠來看需要提升合規性、專業性和服務水平。
今年以來,已有多家券商及從業人員遭監管處罰。據上海證券報不完全統計,僅今年上半年,監管就對50家券商開出超過200張“罰單”,劍指經紀、投行、資管、自營等多項業務,其中經紀業務、投行業務是券商受罰的“重災區”。(上證報)
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