IPO傳弊案 元大證高層違法買股爽賺上千萬
第一上市股IPO(首次公開發行)爆發弊案，金管會今(15)日表示，由於元大證券(與寶來證券合併前)高層涉嫌利用客戶名義及帳戶不法從F-TPK(3687)、F-亞德(1590)、F-美食(2723)3檔第一上市IPO過程中獲利超過千萬元，命令元大寶來證券解除兩位副總職務，並停止鍾姓業務人員職務1年。
金管會指出，元大證券(元大證券於101年4月1日合併寶來證券更名爲元大寶來證券)經紀業務督導執行前徐姓副總經理、經紀資深江姓副總經理、臺北分公司鄧姓前經理人及鍾姓業務人員，於99年10月至12月間，元大證券辦理第一上市股票的詢價圈購作業時，利用客戶名義及帳戶參與詢價圈購配售獲取不當利益，鍾姓業務人員並提供客戶帳戶供徐姓副總經理等3人蔘與認購F-TPK(3687)、F-亞德(1590)、F-美食(2723)等3檔股票。
爲使新股承銷順利，新股上市多以折價發行，且承銷商在訂價前，就會先洽特定對象探尋購買的意願，只要承銷商同意，該股便可以議定的價格，而不是最高價，出售給該名特定對象，這就是所謂的詢價圈購，也因此，詢價圈購這塊肥肉，多成爲券商討好大戶的厚禮。
金管會表示，此次IPO承銷弊端的1000多萬元不法獲利都已全數繳回，除了依法對元大寶來證券予以警告處分外，也命令元大寶來證券解除前徐姓副總經理、前江姓副總經理及前鄧姓經理人的職務，停止鍾姓業務人員1年業務的執行。