保代監管擬出新規,撤否項目信息將記入“個人簡歷”
近日,記者從券商人士處獲悉,中國證券業協會(以下簡稱“中證協”)計劃完善保薦代表人負面評價公示機制,爲此近期向保薦機構徵求意見。
從《證券公司保薦業務規則》(以下簡稱《規則》)修訂內容看,中證協計劃在保薦代表人分類名單A(綜合執業信息)的基礎上增加撤否項目(即在審項目撤回申報材料或上會被否決)信息。同時,另外新增保薦代表人分類名單D(暫停業務類),比如公佈被認定爲不適當人選,又如公佈被罰暫不受理與行政許可有關文件的保薦代表人名單。(證券時報)
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