員工網上違規公開薦股 投顧公司董事長也受罰

證券時報記者 仰山

因爲員工通過“快手”平臺公開薦股，第三方投顧公司及員工、董事長悉數領罰。

近日，廈門證監局披露，2023年6月至2024年7月期間，第三方投顧公司廈門市鑫鼎盛控股有限公司的員工，通過“快手”平臺公開分析和推薦個股，違反了《證券投資顧問業務暫行規定》的相關規定。由此，廈門市鑫鼎盛控股有限公司被責令改正，該公司董事長兼總經理因負有領導和管理責任，被採取監管談話的監督管理措施，相關員工則被監管出具警示函。

廈門證監局披露，經查，2023年6月至2024年7月期間，鑫鼎盛控股員工周偉成通過“快手”平臺公開分析和推薦個股，違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第三十一條的規定。廈門證監局決定，對周偉成採取出具警示函的監督管理措施。

據介紹，鑫鼎盛控股前身爲鑫鼎盛投資諮詢服務有限公司，成立於1997年，是具有證券諮詢執業資格的機構。鑫鼎盛控股還控股鑫鼎盛期貨、多快好省網絡科技有限公司、上海邁維資產管理有限公司等多家企業。該公司官網介紹，鑫鼎盛控股旗下有私募基金管理、證券投資諮詢、基金銷售、期貨業務、互聯網金融等業務板塊。

廈門證監局披露，經查，鑫鼎盛控股存在兩大問題，一是公司人員執業行爲管理不到位，員工周偉成2023年6月至2024年7月期間通過“快手”平臺公開分析和推薦個股。二是基金銷售業務反洗錢的相關工作制度和培訓宣傳落實情況、反洗錢部門設置、負責人及專門負責反洗錢工作人員的聯繫方式等未向監管報備，反洗錢培訓未覆蓋全員。

廈門證監局決定對該公司採取責令改正的監督管理措施，並根據《證券期貨市場誠信監督管理辦法》將相關情況記入誠信檔案。

與此同時，作爲鑫鼎盛控股董事長兼總經理的林勁，對上述問題負有領導和管理責任。廈門證監局決定對其採取監管談話的監督管理措施，並根據《證券期貨市場誠信監督管理辦法》將相關情況記入誠信檔案。

此外，鑫鼎盛控股旗下鑫鼎盛期貨福建分公司也被採取責令改正措施。監管披露，該分公司主要違規行爲包括任用無從業資格的人員從事期貨業務，以及互聯網營銷及服務不規範。

值得一提的是，隨着資本市場交易活躍度上升，抖音、快手、微信視頻號等一些賬號以“分享炒股技巧”“大佬看盤”“高手指導”爲噱頭，通過直播、短視頻、圖文等形式從事非法薦股活動並騙取高額費用，給投資者特別是中小投資者造成財產損失。

12月11日，網信辦披露，今年以來，對網上金融信息亂象保持高壓嚴打態勢，會同相關部門處置一批在抖音、快手、微博、微信等平臺上從事非法薦股、非法金融中介等活動的賬號，清理金融領域引流類及誘導性違規信息，加大對無資質從事金融相關業務的網站及賬號的處置處罰力度。

網信辦還提示，當前非法金融活動呈現形式多樣、隱蔽性強的特點，有的打着“拼單團購”“社交電商”“消費返利”“網絡兼職”“虛擬養殖”“電子幣交易”等旗號開展網絡傳銷活動，有的以“債務重組”“債務優化”爲名收取“砍頭息”加重債務人負擔，有的以“零門檻”“零利息”“到賬快”等話術誘導盲目借貸。

對於非法薦股等活動，網信辦提醒廣大網民樹立正確投資理念，增強風險意識，切勿輕信“賺快錢”“一夜暴富”“動動手指就賺錢”“鎖定牛股”等渲染高收益、高回報的相關信息，注意辨別驗證相關網站平臺及賬號資質，不參與非法金融活動，謹防個人財產損失。