防經理人跟單炒股 金管會架電網

金管會三階段強化電網

防止再出現投信經理人跟單、炒股等亂象，金管會一年內將強化管理「電網」。證期局副局長黃厚銘20日宣佈，金管會將新增七項及精進六項防範投信利益衝突措施，並在一年內分三階段完成，其中將拉高投信內稽內控疏失罰鍰，從現行300萬元拉高到1,500萬元。

金管會的強化管理措施，包括訂定投信內控標準、修投信投顧法拉高罰鍰、提高監理強度、增訂基金經理人行爲指引、強化科技執法、優化金檢機制、加強與檢調合作、導入責任地圖等，國內38家投信、共計544位基金經理人及228位全權委託經理人，都在約束範圍，且投資人若因此有損失，亦可向投信及基金經理人提告求償。

黃厚銘指出，金管會現行已採「事前預防、事後交易監控及遵法宣導」等，強化投信防範利益衝突，但仍陸續有經理人涉嫌跟單等狀況發生，過去基金經理人買賣股票須申報控管、盤中手機都要集中保管等，若是沒落實，只能用自律規範、由投信公會開罰，未來提高法令位階後，若有違反就可用投信顧法對公司罰鍰，對經理人可處停職、減薪、解職，若涉「背信」，投資人權益受損可對經理人求償。

黃厚銘指出，精進監理措施還將採「科技執法」，借重周邊單位、建立大數據監理平臺，查覈投信內控內稽機制的完備及落實情形，提升監理效能。

強化管理電網行動，金管會將分三階段推動，第一階段是三個月內完成，包括加強與檢調合作、認識及關懷員工、建置專區宣導行爲管理案例。

第二階段是在六個月內完成，即訂定投信事業內部控制制度標準規範、提高監理強度、增訂基金（全委）經理人行爲遵循指引、強化運用科技管理資訊及通訊設備、持續優化檢查機制查覈不法、推動投信事業導入責任地圖制度、深植道德操守意識，定期舉辦利益衝突交易之宣導或教育訓練、建置合理薪酬及獎懲制度。

第三階段因涉及修法，規劃一年內完成，即會提高公司罰鍰金額、借重周邊單位協助查覈投信事業內控內稽機制的完備及落實情形。