90後基金會計搞“老鼠倉”！趨同交易逾三年獲利49萬，罰沒118萬

（原標題：90後基金會計搞“老鼠倉”！趨同交易逾三年獲利49萬，罰沒118萬）

財聯社10月23日訊（記者 周曉雅）再有“老鼠倉”罰單落地，這次是基金公司的基金會計被罰。

10月23日，上海證監局披露的一則行政處罰決定書顯示，畢某昱在任職基金公司的基金會計期間，利用因職務便利獲取的未公開信息進行趨同交易，被責令改正，沒收違法所得48.51萬元，並處以70萬元罰款。

上海證監局也對上述交易違法違規行爲進行了立案調查，並依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。

今年以來，“老鼠倉”的罰單並不罕見，對於利用未公開信息交易、從業人員買賣股票等違法行爲，證監會強調從嚴處理。意在通過依法有效監管，使市場各方各盡其責、各得其所，促進強本強基。

90後基金會計趨同交易逾8000萬

該行政處罰決定書顯示，當事人畢某昱，男，199X年X月出生，這也是近期類似罰單中少有的90後被罰。

具體來看，畢某昱於2020年2月入職A基金管理有限公司（以下簡稱A基金或公司），任職基金會計，2023年10月離職。

由於崗位工作需要，A基金爲畢某昱開通了恆生3.0估值系統、贏時勝4.5估值系統、O32投資交易系統的查詢等相關權限。畢某昱通過上述系統查看並知悉了公司在管的“AS股票型證券投資基金”持倉情況等未公開信息。

由此，畢某昱在2020年5月至2023年10月，利用上述未公開信息，控制使用證券賬戶從事證券交易，與“AS股票型證券投資基金”發生趨同交易，趨同買入股票合計85只，趨同買入金額合計8043.79萬元，趨同獲利金額合計48.51萬元。

值得留意的是，畢某昱控制使用的證券賬戶，是安排遠房親戚畢某磊於2020年5月在申萬宏源證券青島分公司開立的個人證券賬戶。

該賬戶自開立以來至2023年10月實際由畢某昱控制使用，而賬戶的資金主要來源及去向均爲畢某昱及其父親。

以上事實，有A基金提供的相關材料、詢問筆錄、證券賬戶交易流水、銀行賬戶流水等證據證明，足以認定。上海證監局認爲，畢某昱的上述行爲違反《證券投資基金法》第二十條第六項的規定，構成《證券投資基金法》第一百二十三條第一款所述違法行爲。

根據當事人違法行爲的事實、性質、情節與社會危害程度，依據相關規定，上海證監局決定對畢某昱利用未公開信息從事相關證券交易的行爲，責令改正，沒收違法所得48.51萬元，並處以70萬元罰款，約沒1罰1.4。

上述當事人應自收到處罰決定書之日起15日內，將罰沒款匯交中國證監會，當事人如果對處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向證監會申請行政複議。

年內多起趨同交易罰單

事實上，今年以來，監管力度趨嚴，“老鼠倉”的罰單並不罕見。9月初，證監會披露的行政處罰決定書顯示，私募深圳前海海雅金控的總經理塗爾帆，利用與其控制的基金產品的持倉信息和投資決策信息等未公開信息進行趨同交易，趨同成交金額合計超21億元，違法所得超3300萬元。該違法所得被沒收，並處以同等金額的罰款。

8月下旬，上海證監局也發佈了兩則行政處罰決定書，均爲公募基金投研人員利用未公開信息交易違法違規行爲。

其中，疑似華安基金前基金經理張亮被查指揮其配偶趨同買入金額6.7億元，盈利金額1566萬元。被處以罰一沒一，同時採取10年市場禁入措施；另一王某虎則疑似中歐基金首席交易員，被查利用因職務便利獲取的未公開信息，違反規定，明示、暗示佔某禮發生相關趨同交易，處以50萬元罰款。

證監會發布的2024年上半年證監會行政執法情況綜述曾提到，今年結合行政執法工作新形勢、新特點，突出強本強基、嚴監嚴管，以高質量執法護航資本市場防風險、強監管、促發展各項工作。

其中，證監會提到，從嚴處理利用未公開信息交易、從業人員買賣股票等違法行爲，嚴肅市場紀律。堅決打擊從業人員違法買賣股票損害行業形象違法行爲。