年內第四起公募“老鼠倉”！一位FOF基金經理趨同交易，兩年倒虧700萬元

21世紀經濟報道記者 黎雨辰 北京報道

年內公募“老鼠倉”罰單再添一例。

前基金經理施行趨同交易超兩年，不僅20個賬戶累計倒虧超700萬元，還在近期再被監管處以了150萬元罰款。

近日，證監會披露的兩則行政處罰決定，劍指浦銀安盛基金。

根據處罰決定書披露，前基金經理許文峰在2020年7月至2023年3月期間，因明示、暗示他人利用未公開信息直接或間接交易、參與控制證券賬戶與相關基金產品產生趨同交易，合計被罰153.82萬元，並被採取5年證券市場禁入措施。

另一份罰單則顯示，2018年8月起在某基金公司工作的馬鈺焰，作爲公開募集基金從業人員未按規定向公司申報證券交易，被處以3萬元罰款。

經21世紀經濟報道記者求證，許文峰確爲原浦銀安盛基金經理，同時馬鈺焰爲浦銀安盛基金在職員工。

此外，浦銀安盛基金的“掌門人”也在近日出現了更替。12月14日，浦銀安盛基金髮布高管變更公告稱，新任張健爲公司董事長，前董事長謝偉因工作安排離任，變更日期爲12月13日。

監管罰沒超150萬元

公開信息顯示，許文峰過往曾就職於東海證券、立溢股權投資中心、華泰資產管理有限公司、先融資產管理有限公司和永誠保險資產管理有限公司等。2020年6月起，許文峰加入浦銀安盛基金，任權益專戶部投資經理之職，2021年8月起調崗至FOF業務部，並累計擔任了3只FOF的基金經理。

2023年3月23日，許文峰因“個人原因”離職。而此次披露的行政處罰決定書，則指出了許文峰在任職期間，存在多種利用未公開信息進行趨同交易的情形。

據悉，在單獨控制使用“許某花”等9個證券賬戶與相關基金產品進行趨同交易虧損53.32萬元的同時，許文峰還與金鎏共同控制使用“範某芳”等8個證券賬戶與相關基金產品進行趨同交易，交易虧損650.53萬元。

此外，許文峰還明示、暗示他人利用爲公開信息，致使相關人員控制使用的“狄某”“範某蘭”“殷某”等3個證券賬戶與相關基金產品產生趨同交易。相關人員通過趨同交易盈利3.82萬元。

從處罰結果來看，監管方面對許文峰單獨利用未公開信息交易並虧損行爲責令改正，並處60萬元罰款；對許文峰與金鎏利用未公開信息交易並虧損的共同違法行爲責令改正，並處60萬元罰款。其中，許文峰承擔40萬元，金鎏承擔20萬元。

此外，監管還對許文峰明示、暗示他人利用未公開信息交易的行爲責令改正，沒收違法所得3.82萬元，並處50萬元罰款。

整體而言，許文峰的被罰金額合計達153.82萬元。同時因違法情節嚴重，證監會還決定對許文峰採取5年證券市場禁入措施。

行政處罰決定書顯示，許文峰進行違法交易的時間是2020年7月31日至2023年3月14日。結合許文峰在浦銀安盛基金的從業時間，可以看出“老鼠倉”行爲幾乎貫穿了其在浦銀安盛就職的整段時期。

兩違規交易均以虧損告終

此次披露的另一則行政處罰書，還公告了浦銀安盛基金另一位員工未按規定申報的證券交易行爲。

經查明，馬鈺焰於2020年2月18日至2022年5月10日及2023年1月1日至3月14日期間，陸續通過“葉某”銀行賬戶向“王某鑫”東北證券三方存管賬戶轉入資金，並利用“王某鑫”東北證券賬戶進行股票交易。

而經21世紀經濟報道記者獲悉，馬鈺焰爲浦銀安盛基金銷售部門員工。在馬鈺焰未按規定申報、並利用他人賬戶炒股虧超10萬元後，監管對其施以了3萬元罰款。

值得一提的是，盤點年內被公開的“老鼠倉”行爲，雖然當事人均被沒收違法所得，整體尚以獲利居多。

例如11月27日，四川證監局發佈公告表示，2021年7月9日至2023年4月13日期間，以及2023年8月31日，信達澳亞基金經理李淑彥多次向張某程泄露因職務便利獲取的信澳基金組交易股票的未公開信息，明示、暗示張某程從事相關交易，趨同交易盈利14.29萬元。

今年8月26日上海證監局曾披露，華安基金前基金經理張亮，自2018年10月至2022年8月5日任職期間操控他人賬戶進行趨同交易，非法獲利1566.26萬元。根據行政處罰決定，張亮被罰沒3000萬元，並10年市場禁入。

在券商方面，不久前的12月4日，廣東證監局也披露一券業人員王某存在利用未公開信息從事有關證券交易以及違規持有、買賣證券兩大違規情形，合計盈利41.42萬元。據瞭解2008-2016年，王某先後就任於中金財富和國投證券，其違規行爲也貫穿兩家券商。在違法所得被沒收的同時，監管還合計對王某處以98萬元的罰款。

但此次無論是許文峰還是馬鈺焰，二人的違規交易行爲皆以虧損告終。

作爲前基金經理，在趨同交易虧損的同時，許文峰自身在管產品亦未能盈利。Wind數據顯示，許文峰在任期間共管理3只FOF基金，截至離任的總規模約20億元，但任職回報均爲負。

其中虧損最多的浦銀安盛養老2040三年持有，在2021年10月至2023年3月許文峰任基金經理時期內的回報爲-10.87%。浦銀安盛嘉和穩健一年持有和浦銀安盛頤和穩健養老一年，則在許文峰管理期間內分別虧損2.42%和1.37%。

董事長、總經理相繼更替

浦銀安盛基金成立於2007年8月，是一家千億級“銀行系”公募，浦發銀行作爲大股東，持有其51%股份。

今年下半年，浦銀安盛基金還多現高管變更。

12月14日，浦銀安盛基金髮布高管變更公告稱，新任張健爲公司董事長，前董事長謝偉因工作安排離任。

這一人事變更主要來自股東方對謝偉的擢升。公開信息顯示，謝偉於2016年4月起擔任浦發銀行副行長，並在一年後2017年4月出任浦銀安盛基金董事長。而2024年10月，浦發銀行發佈公告稱，國家金融監督管理總局已覈准謝偉行長的任職資格，這意味着謝偉自2024年9月30日起，就已經在出任浦發銀行行長。

而此次任職浦銀安盛董事長的張健，則爲浦發銀行現任副行長，同時還曾任浦發銀行總行資產負債管理部總經理、總行資產負債與財務管理部總經理等。

今年7月，浦銀安盛基金還變更了總經理人選。7月2日，浦銀安盛基金髮布基金行業高級管理人員變更公告，總經理鬱蓓華因個人原因離任，新任張弛爲總經理，任職日期2024年7月1日。

Wind數據顯示，截至今年三季度末，浦銀安盛基金整體資產管理規模已超5100億元，其中公募基金108只，公募基金管理規模爲3670.28億元，較去年末增長9.70%。其中，非貨管理規模達1552.50億元，在全行業排名第31位。