中金、東興、國泰君安遭證監會警示 因在泰禾債託管中履職盡責不到位
觀點網訊:1月16日,中金、東興、國泰君安三家券商因在泰禾債託管中履職盡責不到位,遭到證監會警示。作爲泰禾集團股份有限公司公司債券受託管理人,這三家券商在受託管理過程中存在疏忽。
同時,泰禾集團與公司董事長兼總經理黃其森也因相關問題,被證監會採取出具警示函及監管談話措施的決定。
相關資訊
- ▣ 因泰禾集團,國泰君安、中金公司等券商遭證監會出具警示函
- ▣ 國泰君安:聶小剛正式履行公司董事會秘書職責
- ▣ 因私募基金託管及代銷等問題 中泰證券湖南分公司收警示函
- ▣ 證監會:中金所對一私募採取監管措施是履行交易所監管職責的舉措
- 因存在自營合規風控把關不到位等四方面問題,華泰證券被監管責令改正
- ▣ 因涉嫌保薦業務未勤勉盡責,東吳證券被中國證監會立案
- ▣ 華安證券:收到中國證券監督管理委員會安徽監管局責令改正措施決定書
- 中泰證券研報失真遭證監會處罰
- ▣ 金管會對國泰投信採取監管行動 中華信評:不影響國泰臺灣貨幣市場基金
- ▣ 持續督導期間未能勤勉盡責,國信證券收廣東證監局警示函
- ▣ 中泰化學:證監會決定對公司控股股東中泰集團立案
- ▣ 北京證監局:督促轄區私募基金業務相關主體履職盡責
- ▣ 託管泰禾集團公司債違規 三家券商同時收罰單
- ▣ 舒泰神:實控人收到北京證監局警示函
- ▣ 泰安金融監管分局:覈准趙永江、郭東寧任職資格
- ▣ 衆泰汽車遭證監局警示 6萬股民仍在苦等“白衣騎士”
- ▣ 7人警示+責令改正 中泰化學被立案後控股股東也遭立案
- ▣ 國泰證APP當機 金管會開罰
- 「北氣南下」 長三角 中俄東線天然氣管道泰安至泰興段投產
- ▣ 江蘇證監局對中信信託出具警示函
- ▣ 國金資管遭監管警示,年內多家券商因資管業務收罰單
- ▣ 多家券商被證監會立案調查 監管“長牙帶刺”促券商歸位盡責
- ▣ 國票金並安泰銀 金管會緩議
- ▣ 中泰證券存在私下接受客戶委託買賣證券等不符合規定行爲,被處以出具警示函
- ▣ 海通證券副總經理姜誠君因個人原因辭職 此前分管大投行業務年初曾被監管警示?
- ▣ 國泰君安:煤炭板塊估值的重塑正在途中
- 安泰投信並安泰投顧 金管會覈准
- ▣ 《金融股》國泰證、國泰期通過BSI ISO 27001資訊安全管理系統驗證
- 華晨債違規 遭證監會覈查收上交所警示函