無證上崗、違規考覈頻發，多家銀行基金銷售違規被罰

據中證報近日報道，日前，三家銀行分支機構因基金銷售業務違規被監管採取責令改正措施。據統計，今年以來，已有20多家銀行（含分支機構）被各地證監局採取責令改正、出具警示函、暫停接受新投資人開立交易賬戶等措施，案由涉及相關人員無證上崗、違規考覈、銷售誤導、風險評測問卷不完善等。

業內人士表示，作爲基金代銷的重要渠道，銀行代銷基金要“苦練內功”，在銷售前做好產品審覈和准入，銷售中注重投資者適當性管理，銷售後對代銷流程進行回溯跟蹤。

（來源同花順，以上信息爲南都·灣財社AI大數據自動生成）