櫃買：違反申報規定 將報請裁罰

浩鼎生技週三發表聲明，財務處經理張穗芬經手大股東英屬維京羣島商Alpha Corp.股票買賣，未依規定申報，隱匿事實、廢弛職務，深表歉意。櫃買中心指出，浩鼎大股東Alpha違反證交法事前及事後申報規定，依照證交法第178條規定可處24萬元到240萬元，將報請主管機關（金管會）覈定裁罰。

櫃買中心副總經理黃炳鈞指出，現行證交法第22條之2規定，公開發行公司（含上市櫃）董監事及百分之十大股東轉讓持股要採事前申報，即申報3日後才能在市場開始賣出，除非是單日轉讓數量在1萬股（10張）以內，但只要股數有轉讓異動，即要依照證交法第25條事後申報規定，即董監事大股東須在下個月5日向公司申報上一個月轉讓異動股數及最新持股數，而公司彙整後也須在15日前向主管機關申報。

黃炳鈞表示，如果真如媒體報導，浩鼎公司聲明：「公司財務處經理張穗芬負責持股申報業務；惟其經手大股東英屬維京羣島商AlphaCorp.之股票買賣，經查未依規定向主管機關申報......」，此舉就同時違反證交法第22條之2以及第25條有關事前以及事後申報規定，以證交法規範可各罰款24萬元到240萬元，未來報請主管機關裁罰。

近期浩鼎公司15日遭檢調搜索，而浩鼎董事長總經理等5位高層員工等共五人，因涉及內線交易被列爲被告，浩鼎公司在4月15、16日連兩天在股市觀測站揭露資訊，昨（20）日又有中央研究院長翁啓惠辦公室被搜索等，事件有越滾越大跡象。櫃買中心表示，如有必要會請浩鼎公司召開重大訊息說明。

櫃買中心表示，一直持續注意浩鼎事件最新發展，由於目前檢調正偵辦中，櫃買中心會配合提供檢調所要協助的相關資料以利偵辦，讓浩鼎案早日水落石出。