監管兩輪問詢！聖達生物定增募資金額縮減近五成

（原標題：監管兩輪問詢 聖達生物定增募資金額縮減近五成 公司曾多次將募集資金用於永久性補充流動資金）

歷時近一年時間、經受監管層兩輪問詢之後，聖達生物決定將定增募投項目由兩個縮減爲一個，定增募資金額縮減了近五成。記者注意到，自公司上市以來，聖達生物多次將募集資金永久性補充流動資金。此外，公司近兩年業績呈持續下滑態勢。

募資金額大幅縮減

2月27日，聖達生物發佈關於調整向特定對象發行A股股票方案的公告稱，公司擬對本次定增方案中的募投項目及募集資金總額進行調整。

具體來看，調整前，公司本次發行股票擬募集資金總額不超過5億元（含），扣除發行費用後，募集資金擬投資於30億顆軟膠囊及30億片固體制劑生產及配套項目以及年產20000噸D-異抗壞血酸及其鈉鹽項目。調整後，公司本次發行股票擬募集資金總額不超過26761萬元（含），扣除發行費用後，募集資金擬投資於年產20000噸D-異抗壞血酸及其鈉鹽項目。

記者瞭解到，聖達生物此次定增預案自初次發佈以來已歷經近一年時間。2023年3月24日，聖達生物發佈了2023年度向特定對象發行A股股票預案，公司擬定增募資不超過5億元（含）。公司表示，本次募集資金投資項目緊密圍繞公司主營業務展開，有利於公司進一步擴展維生素及生物保鮮劑業務規模,助力公司保持長期穩健的經營發展。

記者注意到，聖達生物的定增預案於2023年8月15日獲得上交所受理，此後公司收到了多輪審覈問詢。

2023年9月1日，聖達生物收到上交所出具的審覈問詢函（簡稱“問詢函”），交易所問詢問題覆蓋了本次募投項目必要性、融資規模及效益測算、前次募集資金、公司業務與經營情況、財務性投資等多個方面。

2024年1月7日，上交所向聖達生物出具了《關於浙江聖達生物藥業股份有限公司向特定對象發行股票申請文件的第二輪審覈問詢函》，針對募投項目又提出一系列問題。其中，根據申報材料，公司本次募投項目之一的“30億顆軟膠囊及30億片固體制劑生產及配套項目”產品直接面向下遊消費人羣，而公司現有維生素板塊業務主要用於動物營養（飼料）領域，兩者應用領域存在較大差異，同時該項目產品的原材料來自公司的佔比僅有2.37%。對此，上交所要求聖達生物說明募投項目是否符合募集資金投向主業的要求，募投項目與現有業務協同性的具體體現，募投項目產品是否存在消納風險。1月18日，聖達生物對上交所第二輪審覈問詢函進行了回覆，稱公司本次募投項目系公司現有業務在食品保健領域的進一步深入，符合公司大健康發展戰略及方向和募集資金投向主業的要求。

但在2月28日聖達生物披露的定增預案修訂稿中，“30億顆軟膠囊及30億片固體制劑生產及配套項目”已從擬募投項目中剔除。

此前多次將募集資金永久性補流

自2017年上市以來，聖達生物多次將募集資金用於企業的永久性補流。

2019年8月18日，聖達生物發佈關於部分首次公開發行股票募集資金投資項目終止實施並將節餘募集資金用於永久性補充流動資金的公告稱，擬終止首發募投項目“年產200噸生物素中間體烯酮和300噸葉酸技改項目”中“年產300噸葉酸技改項目”，並將節餘募集資金8269779.07元用於永久性補充流動資金。

2019年6月底，聖達生物公司向社會公開發行可轉換公司債券，發行總額爲299136000元，擬投資項目包括關於通遼市黃河龍生物工程有限公司股權收購及增資項目、年產1000噸乳酸鏈球菌素項目、年產2000噸蔗糖發酵物項目，其中，後兩個預計於2020年6月達到可使用狀態。

而在上交所下發的首輪審覈問詢函中，針對聖達生物這次可轉債募投項目重點問詢。上交所指出，2020年4月25日，聖達生物召開董事會議審議通過《關於募集資金投資項目延期的議案》，公司根據項目實際實施進度，將年產1000噸乳酸鏈球菌素項目、年產2000噸蔗糖發酵物項目建設完成期延期至2021年6月；2021年6月23日，公司召開董事會議審議通過議案，公司根據項目實際實施進度，將“年產2000噸蔗糖發酵物項目”建設完成期延期至2022年6月；2021年8月26日、2021年9月17日，公司分別召開董事會議、臨時股東大會審議通過了議案，同意終止公開發行可轉換公司債券募集資金投資項目“年產1000噸乳酸鏈球菌素項目”，並將節餘募集資金用於永久性補充流動資金。

對此，上交所要求聖達生物說明公司前次募投項目中部分項目延期及終止的具體原因，項目投資進度是否符合預期，募集資金尚未使用完畢的合理性，募投項目實施環境是否發生重大不利變化，後續項目實施是否存在重大不確定性。

業績層面，聖達生物近兩年表現也不樂觀。Wind數據顯示，2021年、2022年以及2023年前三季度，公司營收分別爲78973.28萬元、73801.91萬元以及54410.82萬元，同比增幅分別爲-8.95%、-6.55%以及1.53%，歸母淨利潤分別爲7575.65萬元、3148.61萬元以及-368.78萬元，同比增幅分別爲-61.63%、-58.44%以及-108.02%。最新發布的業績預告顯示，預計2023年年度實現歸屬於上市公司股東的淨利潤爲-4050.00萬元至-4950.00萬元，與上年同期相比，將減少7198.61萬元至8098.61萬元，將出現虧損。

記者：李靜