多人被罰、將被*ST！東方集團“生死線”徘徊|速讀公告

財聯社3月16日訊（記者 劉建）“埋着”12.9萬戶股東的東方集團（600811.SH）正在1元生死線徘徊，且即將被“*ST”。

今日晚間，東方集團發佈公告，3月16日，公司收到中國證監會《行政處罰事先告知書》：經查明，2020至2023年，東方集團出於維持農產品貿易市場佔有率、滿足融資需求以及業績考覈等目的，通過人爲增加業務環節或虛構業務鏈條等方式，長期開展農產品融資性貿易和空轉循環貿易。

具體來看，上述虛假銷售業務導致東方集團2020至2023年年度報告分別虛增營業收入38.97億元、48.65億元、65.43億元、8.25億元，佔各期對外披露營業收入(更正前，下同)的25.20%、32.05%、 50.44%、13.56%；分別虛增營業成本38.75億元、48.44億元、65.3億元、8.24億元，佔各期對外披露營業成本的23.74%、29.57%、 45.43%、11.45%。

基於違法事實，證監會對東方集團相關責任人也作出了行政處罰。其中，對東方集團股份有限公司責令改正，給予警告，並處以1000萬元罰款；對張宏偉（實控人）處以1000萬元罰款；對孫明濤（時任總裁）給予警告，並處以500萬元罰款；對黨榮毅（時任財務總監）給予警告，並處以350萬元罰款；對康文傑（時任董秘）給予警告，並處以300萬元罰款；對戴勝利（時任副總裁、董事）給予警告，並處以250萬元罰款；對張惠泉（時任副總裁、董事）給予警告，並處以200萬元罰款；對呂廷福（時任監事會主席）、劉豔梅（時任監事）給予警告，並分別處以150萬元罰款 。

此外，證監會還決定對張宏偉、孫明濤採取終身證券市場禁入措施：對黨榮毅採取5年證券市場禁入措施。

事實上，受財務造假事件影響，公司在二級市場目前已經深陷“黑洞”，股價自3月3日起連續跌停，市值蒸發逾50億元，衆多投資者被“深埋”，3月12日，東方集團股價雖上演“地天板” 走勢，但這更多被認爲是遊資與散戶的短期投機行爲。

截至目前，東方集團股價已跌至0.92元/股，低於1元“生死線”。根據《股票上市規則》，如連續20個交易日的每日股票收盤價均低於1元，公司股票可能被交易所終止上市交易。

需注意的是，根據收到的《告知書》認定情況，東方集團股票可能被實施重大違法強制退市，公司股票於3月17日停牌，將於3月18日起復牌並實施退市風險警示，即股票簡稱變更爲 “*ST東方”。

而東方集團的案件逐漸清晰後，企業責任、審計機構如何擔責、後續索賠等問題，纔是投資者最關心的問題。

有東方集團股民告訴財聯社記者，“這段時間都是提心吊膽過日子，如今這個局面也是立案調查後預料之中的事，現在就想着後續能否獲得應有的賠償。”

根據證券法及相關法律法規，上市公司有義務真實、準確、完整地披露財務信息，保障投資者的知情權。若因公司財務造假導致股東權益受損，股東有權通過法律途徑維護自身權益。在此類案件中，股東可依據《最高人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》，向法院提起民事訴訟，要求公司及相關責任人賠償因財務造假造成的投資損失。

此前有律師告訴財聯社記者，上市公司即使最後因觸及重大違法導致退市，但只要仍在正常經營，就可以通過法律途徑索賠來幫助股民爭取合法權益。