大陸全面加強金融監管 證監會集中力量查辦4類惡劣要案

大陸證監會：將集中力量查辦欺詐發行等市場關注性質惡劣大要案。（示意圖／shutterstock）

大陸財經央媒《中國證券報》5日報導，中共中央金融工作會議日前提出全面加強金融監管。大陸證監會近日在稽查辦案表彰獎勵會上表示，要保持資本市場監管「嚴的基調」。

據悉，將進一步強化對上市公司的監管，並將結合全面實行註冊制新的市場形勢，加強日常監管、稽查處罰的有機銜接，提升線索發現和案件辦理效率，集中力量查辦欺詐發行、財務造假、操縱市場、內線交易等市場關注、性質惡劣的大要案，壓實上市公司主體責任，推出中國大陸特色公司治理建設，提高上市公司品質。

在嚴打違規減持方面：

近期，依法從嚴打擊違規減持成爲一大看點。

如，因違規減持，火炬電子股東被責令主動購回，火炬電子已於11月29日發佈關於控股股東及其一致行動人收到行政監管措施決定書暨完成回購股份及超額收益畫轉的公告。

隆基綠能11月8日發佈公告，股東HHLR管理有限公司當日收到證監會下發立案告知書。因HHLR涉嫌違反限制性規定轉讓隆基綠能股票，證監會決定對HHLR公司立案。

此外，大陸證監會近期還對威帝股份高管違規減持、羅欣藥業控股股東違規減持、飛凱材料股東違規減持等立案調查。

滬深交易所近期及時發佈新版業務辦理指南，再次明確、細化轉融通減持要求。「此舉規範了機構投資者借道轉融通「無聲」減持現象，提振了投資者信心。」南開大學金融發展研究院院長田利輝表示。

在重拳打擊財務造假方面：

財務造假也是資本市場的一大頑疾。近期證監會持續依法重拳打擊各類財務造假行爲，多家公司被立案調查。

如，首航高科12月4日發佈公告稱，公司及公司董事黃文佳於12月1日收到證監會立案告知書，決定對黃文佳因涉嫌資訊披露違法違規予以立案。海峽創新11月21日公告稱，當天收到證監會出具的立案告知書，因公司涉嫌資訊披露違法違規，證監會依法決定立案。海峽創新稱，經公司自查，本次立案可能涉及公司參股公司（原控股子公司）2018年至2019年期間虛增營業收入等事宜。

部分公司還因「財務大洗澡」被證監會處罰。＊ST京藍公告稱，公司10月30日收到證監會行政處罰事先告知書。因兩年年報大秀「財技」，上市公司及責任人被罰470萬元（人民幣，下同 ）。＊ST華儀則因財務造假拉響「重大違法退」警報。ST起步造假案處罰結果也於近期公佈，公司被罰5700萬元，時任總經理被採取10年市場禁入措施。

「近期，針對財務造假、信披違規的查處頻次和力度大幅提高，這些領域成爲有關部門重點關注的方向。惡性財務造假面臨重點打擊，對上市公司及相關責任主體的資訊披露要求也更爲細緻嚴格。」上海久誠律師事務所律師許峰表示。

在查處「忽悠式回購」等亂象方面：

從嚴查處「忽悠式回購」，嚴查涉嫌擅自改變募集資金用途等違法違規行爲，出手整治上市公司「蹭熱點」、短線交易等，也是相關部門近期從嚴監管的重點。

對於「忽悠式回購」，監管部門要求爽約回購公司繼續實施回購。因承諾回購卻不實施，合縱科技於11月17日收到北京證監局行政監管措施決定書，對公司採取責令改正的行政監管措施，並將相關違規行爲記入誠信檔案。同日，深交所也就此事向合縱科技下發關注函，並表示將對公司及相關違規當事人啓動紀律處分程序。11月28日，合縱科技一併發佈了《關於回購公司股份實施期限延期的公告》《關於北京證監局行政監管措施決定書的整改報告》，擬對回購公司股份實施期限延期8個月，即自2022年11月11日起至2024年7月10日止。此外，公司財務部負責制定資金使用計劃，列示未來12個月內大額資金支出需求，分階段提前安排預留資金2000萬元-4000萬元用於回購股份。

易聯衆11月29日公告稱，證監會當日向公司控股股東、實控人、董事長張曦下發立案告知書。因張曦涉嫌資訊披露違法違規，證監會決定對其立案。因違規佔用資金、違規擔保等，＊ST美盛被重罰，公司實控人被採取終身市場禁入措施。對於涉嫌擅自改變募集資金用途等違法違規行爲，監管部門也嚴厲打擊，證監會還對超卓航科擅自改變募集資金用途立案調查。

監管部門還頻頻出手整治上市公司「蹭熱點」、短線交易等亂象。其中，嚴查思美傳媒濫用互動易平臺蹭熱點案，交易所快速表態，證監會對公司立案調查。證監會還對圓通速遞副總裁短線交易立案調查。

大陸證監會黨委書記、主席易會滿接受新華社專訪時表示，加強監管、防範風險是金融高品質發展的重要保障。下一步，證監會將着力提升監管適應性、針對性，爲資本市場改革發展創造更加有利的環境。