被罰442萬，贛鋒鋰業內幕交易案落錘

贛鋒鋰業(002460.SZ)內幕交易案塵埃落定。

7月5日晚間，贛鋒鋰業公告，當日收到中國證監會江西監管局下發的《行政處罰決定書》，因涉嫌內幕交易“*ST江特”股票，被沒收違法所得110.5萬元，並處以331.6萬元罰款。

贛鋒鋰業董事長、時任總裁李良彬以及時任董秘歐陽明均被警告，並分別處以60萬元、20萬元的罰款。

公告顯示，2020年，已經連續兩年淨利潤爲負值的江特電機(002179.SZ)爲化解退市風險，主動引進戰略投資者，並於當年6月開始與贛鋒鋰業進行洽談。

2020年8月12日，江特電機與贛鋒鋰業簽訂合作備忘錄，約定贛鋒鋰業獨家認購江特電機非公開發行的全部股票，數量不超過江特電機總股本的30%，成爲江特電機的控股股東，李良彬成爲江特電機實際控制人。

次日，江特電機公開披露《關於籌劃非公開發行股票事項的停牌公告》，稱江特電機正在籌劃非公開發行股票事項，可能導致公司控股股東及實際控制人變更。隨後，贛鋒鋰業對江特電機開展盡職調查。

8月20日，江特電機再次公告，因與贛鋒鋰業未能就避免同業競爭的解決方式等關鍵條款達成一致意見，終止籌劃非公開發行股票事項。

根據《證券法》規定，江特電機籌劃的非公開發行股票事項在依法公開前爲內幕信息，根據該內幕消息的形成時間以及公開時間，內幕信息敏感期爲2020年6月9日-2020年8月13日。

但在6月22日，贛鋒鋰業轉入3000萬元至該公司證券賬戶，並於6月23日-7月2日買入“*ST江特”股票1567.77萬股，買入金額2648.38萬元；一週後全部賣出，賣出金額2763.29萬元，獲利110.53萬元。賣出股票所得資金沉澱在贛鋒鋰業證券賬戶中。

上述交易受李良彬決策安排，由歐陽明具體負責，證券部員工具體操作，發生時間恰好在內幕信息敏感期內。

《證券法》第五十三條第一款規定，證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。

針對本案對於公司的影響，贛鋒鋰業表示，案件的行政執法程序現已調查和處理完畢，根據《行政處罰決定書》認定的情況，該決定書未構成或觸發《深圳證券交易所股票上市規則》規定的重大違法強制退市的情形。

贛鋒鋰業是全球鋰企龍頭，也是全球鋰行業唯一同時擁有“滷水提鋰”、“礦石提鋰”和“回收提鋰”產業化技術的企業，擁有五大類逾40種鋰化合物及金屬鋰產品的生產能力，是鋰系列產品供應最齊全的製造商之一，業務涉及上游鋰資源、鋰化合物、鋰電池、鋰電池回收等環節。

其佈局的鋰礦資源已涉及澳大利亞、阿根廷、愛爾蘭、馬裡和中國青海、江西、內蒙古等地，現用的主要鋰資源爲澳大利亞Mount Marion項目。

除了上述事件外，近日，贛鋒鋰業位於墨西哥的鋰資源項目還被捲入了當地“鋰資源”國有化風波，贛鋒鋰業在該項目的九個礦產特許權被墨西哥礦業總局取消，使得其對項目的原定計劃受到影響。按照原計劃，該項目一期投產後將形成年化2萬噸氫氧化鋰產能。

目前，贛鋒鋰業已向國際投資爭端解決中心提請仲裁程序，並在上月被正式登記。贛鋒鋰業要求墨西哥賠償它們因墨西哥違反相關“促進和互惠保護投資的協定”而遭受的損害，包括利息，並支付所有相關仲裁成本及費用。

墨西哥總統洛佩斯·奧夫拉多爾近日表示，墨西哥政府將尋求與贛鋒鋰業達成協議。但他同時強調，墨西哥將“捍衛對鋰的權利”。

去年，贛鋒鋰業實現營業收入329.72億元，同比下降21.16%；歸屬於上市公司股東的淨利潤49.47億元，同比下降75.87%。

截至7月5日收盤，贛鋒鋰業股價報28.91元/股，最新市值爲583.2億元，較2021年8月的最高收盤市值已蒸發超2000億元。