一週覆盤   興業證券本週累計下跌0.19%，證券板塊上漲0.69%

【行情表現】

8月12日至8月16日

本週上證指數上漲0.60%，證券板塊上漲0.69%。

興業證券本週累計下跌0.19%，周總成交額6.46億元，截至本週收盤，興業證券股價爲5.24元。

興業證券經紀業務再收罰單，暴露風控短板，業績持續下行

藍鯨新聞 8月17日訊 近日，興業證券（601377.SH）又因經紀業務收罰單。無錫公司因員工管理疏漏及異常交易監控不力等問題，受到監管部門的處罰。需關注的是，年內，興業證券經紀業務已數次被罰，違法違規事由包括與客戶約定分享投資收益、“飛單”、泄露客戶賬戶持倉及收益等，涵蓋員工管理、客戶服務、信息保密等多方面。業內專家在接受藍鯨新聞採訪時表示，經紀業務因直接面向廣大客戶羣體，業務鏈條複雜且從業人員基數龐大，成爲合規監控的高風險區域。但監管處罰的頻繁出現，也映射出興業證券在合規管理體系上存在的短板，包括內控機制可能存在漏洞、員工合規教育的不足以及合規文化氛圍薄弱等深層次問題。

興業證券孟傑跳槽 出任東方財富證券研究所所長

興業證券研究所副所長孟傑已於8月12日入職東方財富，新職位爲東方財富證券研究所所長。公開資料顯示，孟傑是清華大學土木工程系學士及碩士，自2011年加入興業證券，孟傑已在興業證券工作長達13年。孟傑研究領域主要爲建築建材行業，擔任興業證券建築建材行業首席分析師，研究所副所長，兼任興業證券經濟與金融研究院基礎建設研究中心總經理，期間，孟傑曾多次獲得新財富最佳分析師建築行業獎項。目前，中國證券業協會網站上，孟傑的執業信息暫未發生變更，仍顯示爲興業證券。6月25日，孟傑發佈了興業證券建築行業2024年度中期策略。

興業證券：2023年年度分紅每股派0.10元

8月12日晚間，興業證券發佈2023年年度權益分派實施公告稱，公司2023年年度權益分派方案爲每股派發現金紅利0.10元（含稅），共計派發現金紅利8.64億元（含稅），股權登記日爲8月20日，除權除息日爲8月21日。

業績承壓之下 興業證券(601377.SH)胡道雷從業期間代客炒股等多項違規被警示！

2024年8月13日，江蘇證監局對興業證券(601377.SH)前從業人員出具警示函行政監管措施。警示函顯示，胡道雷在興業證券股份有限公司無錫分公司(曾用名:興業證券股份有限公司無錫清揚路證券營業部)從業期間，存在私下接受客戶委託買賣證券、對賠償客戶證券買賣的損失作出承諾的行爲。江蘇證監局決定對胡道雷採取出具警示函的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。公開資料顯示，興業證券是一家老牌證券公司，公司成立於1991年10月，主要經營證券經紀、承銷與保薦、投資諮詢、證券自營、財務顧問、融資融券、基金與金融產品代銷、基金託管、期貨介紹等業務。據瞭解，興業證券去年以來，遭到了多次處罰。

【同行業公司股價表現——證券】

代碼名稱最新價周漲跌幅10日漲跌幅月漲跌幅601162天風證券2.59元4.44%5.28%2.37%002670國盛金控9.79元5.38%-2.49%-4.67%000712錦龍股份11.35元12.60%-3.32%-3.81%600030中信證券19.10元1.11%-0.57%-3.54%601136首創證券20.20元1.25%0.2%-1.56%

本文源自：金融界

作者：A股君