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上交所出手。

12月20日，上交所發佈的滬市監管概覽顯示，本週（12月16日至20日），上交所已對東方集團、ST東時等公司違規行爲啓動紀律處分程序。

另外，上交所本週對102起拉擡打壓、虛假申報等證券異常交易行爲採取了書面警示等監管措施，對17起上市公司重大事項等進行專項覈查，向證監會上報涉嫌違法違規案件線索2起。

據東方集團、ST東時發佈的公告，這兩家上市公司均因多項違規行爲被監管處罰。其中，ST東時收到北京監管局下發的《行政處罰事先告知書》，公司及其控股股東因多項違規行爲被責令改正，如公司無法按期整改，將被依規啓動規範類退市程序；東方集團於12月20日收到黑龍江證監局《關於對東方集團股份有限公司、孫明濤、黨榮毅、康文傑採取出具警示函措施的決定》。

上交所最新發布

12月20日，上交所發佈的滬市監管概覽顯示，12月16日至20日，上交所公司監管部門共發送監管工作函20份；通過事中事後監管，要求上市公司披露補充、更正類公告10份。針對信息披露違規行爲，採取書面警示4單、紀律處分措施2單。同時，加大信息披露和股價異常的聯動監管，針對公司披露敏感信息或股價發生明顯異常的，提請啓動內幕交易、異常交易覈查18單。

此外，上交所已對東方集團、ST東時等公司違規行爲啓動紀律處分程序。

12月16日至20日，上交所對102起拉擡打壓、虛假申報等證券異常交易行爲採取了書面警示等監管措施，對17起上市公司重大事項等進行專項覈查，向證監會上報涉嫌違法違規案件線索2起。

截至12月20日收盤，東方集團、ST東時股價分別報2.91元、2.27元，總市值分別爲106.47億元、16.36億元。

據資料介紹，東方集團是一家大型投資控股型企業集團，目前主要投資和經營的產業有，銀行、證券等金融產業、現代農業、港口交通產業、新型城鎮化開發產業、信息產業。ST東時全稱爲東方時尚駕駛學校股份有限公司，主營業務是機動車駕駛人培訓和民用航空器駕駛員培訓，公司的主要服務是駕培服務、飛行培訓、銷售商品、代理服務、租賃服務、餐飲住宿。

謹防退市風險

據東方集團、ST東時發佈的公告，這兩家上市公司均因多項違規行爲被監管處罰。

12月20日晚間，東方集團公告稱，公司控股股東東方集團有限公司、實際控制人張宏偉於2024年12月20日收到黑龍江證監局《關於對東方集團有限公司、張宏偉採取出具警示函措施的決定》。此前，東方集團有限公司、張宏偉承諾在3—6個月內採取包括但不限於資產處置等方式支持東方集團財務有限責任公司化解流動性資金不足問題，但截至2024年12月19日，未按期履行上述承諾。

黑龍江證監局決定對東方集團有限公司、張宏偉分別採取出具警示函的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。公司將嚴格按照相關監管要求和有關法律法規的規定及時履行信息披露義務。

據東方集團19日發佈的公告，截至目前，公司控股股東東方集團有限公司及實控人張宏偉相關承諾已到期，公司及子公司目前在東方財務公司存款淨額受限情形尚未消除，東方集團有限公司及張宏偉未履行相關承諾。此前於6月19日，公司收到東方集團有限公司及張宏偉《關於化解財務公司相關風險的承諾函》，鑑於東方財務公司因流動性暫時趨緊導致公司及子公司在東方財務公司存款出現大額提取受限情形，東方集團有限公司及張宏偉擬採取包括但不限於資產處置等方式，支持東方財務公司化解流動性資金不足問題，保證公司在東方財務公司存款的安全性、流動性。

12月19日晚間，ST東時發佈公告稱，中國證監會北京監管局對公司出具行政處罰事先告知書，並同步作出責令改正措施。兩份函件查實公司及控股股東、實際控制人存在非經營性資金佔用等多個違規事項，並責令公司在六個月內全額收回佔用資金。如公司無法按期整改，將被依規啓動規範類退市程序。

行政處罰事先告知書及責令改正措施顯示，ST東時控股股東東方時尚投資有限公司及其關聯方通過融資租賃、應收賬款保理業務非經營性佔用公司資金，佔用餘額約爲2.20億元。除此之外，ST東時還存在未按規定披露關聯交易、未及時披露擔保回售等多項違規行爲。

針對公司、實際控制人以及相關責任人的違規行爲，北京證監局予以重罰，對ST東時責令改正並處以500萬元的罰款，對實際控制人處以850萬元罰款，對其他責任人處以合計550萬元罰款。公司股票因資金佔用事項被疊加實施其他風險警示。

值得注意的是，今年4月發佈的退市新規新增了資金佔用退市情形。規則中明確，上市公司被控股股東及其關聯人非經營性佔用資金的餘額達到2億元以上或者佔公司最近一期經審計淨資產絕對值的30%以上，被中國證監會責令改正但未在要求期限內完成整改的，將依規對公司股票實施停牌。停牌後兩個月內仍未完成整改的，對公司股票交易實施退市風險警示。此後兩個月內仍未完成整改的，將終止公司股票上市交易。

北京證監局的責令改正措施要求ST東時在六個月內全額收回佔用資金。同日，上交所對ST東時下發監管工作函，要求公司嚴格按照責令改正措施要求在規定期限內切實整改到位，維護上市公司及中小股東利益。若未在規定期限內完成整改，將依規啓動規範類退市程序，請投資者充分關注相關風險。

來源：券商中國

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責編：何予

校對：劉星瑩

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