三立期貨違規再被罰

中國網財經10月21日訊 近日，山西三立期貨有限公司(以下簡稱“三立期貨”)及其董事長、股東因違規行爲被山西證監局點名處罰，這也是該公司年內第二次受到處罰。

10月17日，山西證監局公佈對三立期貨及相關責任人處罰決定披露，三立期貨存在報送信息不真實、不準確、不完整，未按規定履行報告義務，以及對分支機構管理不到位等三大問題。這些問題違反了《期貨公司監督管理辦法》的相關規定，山西證監局因此對三立期貨採取出具警示函的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。

同時，監管部門要求公司立即採取有效措施進行整改，全面加強合規管理，健全公司治理，完善內部控制，並強化分支機構管控。

山西證監局指出，三立期貨董事長兼總經理李旭對公司上述違規行爲負有管理責任，因此決定對其採取出具警示函的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。

記者瞭解到，今年2月初，三立期貨就曾因人員管理、內控問題被山西證監局責令改正。當時，監管部門發現公司在與股東在人員方面未嚴格分開，內部控制存在缺陷，包括對分支機構管理不到位和對互聯網營銷活動管控不到位等問題。

除被山西證監局處罰外，今年5月上海證監局也對三立期貨上海分公司及其負責人張忠山採取了行政監管措施。經查，三立期貨上海分公司存在部分營銷宣傳用語存在誤導性表述、部分無期貨交易諮詢業務資格的從業人員向交易者提供交易諮詢建議等違規行爲。

值得注意的是，除公司自身問題外，三立期貨的兩大股東山西匯通天下非融資性擔保有限公司和北京金海投資有限公司也因對三立期貨增資時使用負債資金而被山西證監局處罰。這一行爲違反了《期貨公司監督管理辦法》的相關規定，顯示出股東在增資過程中也存在合規意識不足的問題。

一位業內人士向記者表示，在期貨市場日益複雜多變的背景下，投資者應更加註重公司的合規管理和風險控制能力，選擇那些具有良好信譽和穩健經營的公司進行合作。

未來，隨着監管政策的不斷完善和市場環境的逐步優化，期貨行業將迎來更加健康、有序的發展。同時，對於三立期貨的整改進展和市場表現，中國網財經將持續關注