年報披露季結束！新三板公司掀北交所IPO申報熱潮！

（原標題：年報披露季結束！新三板公司掀北交所IPO申報熱潮！）

北京證券交易所（下稱“北交所”）7日公佈，基康儀器將於5月13日上會。加上此前公告的優機股份將於5月9日上會，北交所恢復了一週兩審的節奏。

隨着年報披露季結束，北交所新股發行開始穩步推進，新三板掛牌企業也再度掀起衝刺北交所IPO上市的熱潮。

據安信證券新三板首席分析師諸海濱統計，截至5月8日，具備北交所IPO申報意向的掛牌公司共計398家，其中375家已輔導（55家已受理、311家輔導中、9家已輔導驗收）。

同時，隨着新三板第二次分層調整時間臨近，多家基礎層公司不僅達到了創新層財務指標，甚至也已滿足北交所上市財務條件，有望“升層”後直接進入北交所“後備隊”。

加速申報

多家創新層公司衝刺北交所IPO

僅5月5日，就有包括杭摩集團、一致魔芋、合肥高科、雷特科技、中網華信、衆誠科技在內的6家掛牌公司因申報北交所IPO上市而停牌。

上述企業在新三板掛牌企業中，均躋身業績表現更優的行列。其中，杭摩集團2021年實現營收19.4億元，同比增長68%；實現歸母淨利潤7394.03萬元，同比增長10.15%。

一致魔芋去年實現營業收入5.01億元，同比增長32.06%；實現歸母淨利潤5935.27萬元，同比增長33.81%。

合肥高科2021年實現營業收入8.59億元，同比增長35.15%；實現歸母淨利潤4401.28萬元，同比增長112.22%。

雷特科技實現營業收入1.52億元，同比增長59.49%；實現歸母淨利潤4322.72萬元，同比增長113%。

衆誠科技、中網華信的淨利潤也分別超過4000萬元、3000萬元，同比實現增長。

記者注意到，杭摩集團、一致魔芋、衆誠科技均曾有赴滬深交易所IPO的計劃，在轉向北交所IPO後，這些企業更是快速推動相關工作的進程。

此外，還有多家創新層企業宣佈正式啓動北交所IPO，部分公司已在輔導機構的輔導下通過當地證監局的輔導驗收。

其中，新贛江公告稱，公司4月29日收到江西證監局下發的《關於對財通證券股份有限公司輔導工作的驗收工作完成函》，公司在輔導機構財通證券的輔導下已通過江西證監局的輔導驗收。

巨能股份稱，寧夏證監局已於4月26日受理了公司提交的向不特定合格投資者公開發行股票並在北交所上市輔導備案材料，公司進入輔導備案階段。

蓮池醫院4月25日向山東證監局報送了擬申報板塊變動申請，擬申報板塊變更爲北京證券交易所，公司此前曾擬創業板IPO。

賀鴻電子近日補發的一則公告披露，公司已在今年1月4日就“轉道”北交所，並向上海證監局報送了擬申報板塊變動情況。

多份北交所IPO方案公佈

明陽科技、派諾科技最新公佈了發行方案。

明陽科技主要從事高性能、高強度、高精度、高難度形狀複雜零部件的研發、生產和銷售。公司2020年至2021年度經審計淨利潤分別爲3341.81萬元、3608.14萬元，加權平均淨資產收益率分別爲23.36%、23.73%。此次發行，明陽科技的發行底價爲11.88元/股，擬向不特定合格投資者公開發行股票不超過1290萬股，在不考慮超額配售選擇權的情況下，公司擬向不特定合格投資者公開發行股票不超過1290萬股（含本數）；若全額行使超額配售選擇權，公司擬公開發行股票不超過1483.50萬股（含本數）。

派諾科技是一家專注於大型公共建築領域用電與能源監管系統的研發、生產、工程實施與銷售的企業，公司2021年度經審計淨利潤爲5098.25萬元，加權平均淨資產收益率爲9.86%。此次北交所IPO，派諾科技的發行底價爲15.95元/股，擬向不特定合格投資者公開發行股票不超過1500萬股（含本數，未考慮採用超額配售選擇權）。採用超額配售選擇權發行的股票數量不超過225萬股（含本數）。包含採用超額配售選擇權發行的股票數量在內，公司本次擬向不特定合格投資者發行股票數量不超過1725萬股（含本數）。

記者注意到，近期密集公佈北交所發行方案的新三板公司中，絕大多數都在方案中設置了超額配售選擇權，募資資金普遍用於與主業相關的項目。

其中，艾能聚的發行價格不低於7.00元/股，擬向不特定投資者公開發行股票不超過2000萬股，包含採用超額配售選擇權發行的股票數量在內，公司此次擬向不特定合格投資者發行股票數量不超過2300萬股，募集資金扣除發行費用後全部用於公司光伏電站建設項目：50MW屋頂光伏發電建設項目。

舜宇精工計劃向不特定合格投資者公開發行股票不低於100萬股、且不超過1616.52萬股，全額行使此次股票發行的超額配售選擇權的情況下不超過1859萬股，發行底價爲17.77元/股。

三祥科技計劃公開發行股票不超過1423萬股，或不超過1636.45萬股（全額行使本次股票發行的超額配售選擇權的情況下），發行底價爲11.00元/股。

甚至有一些尚處於基礎層但瞄準北交所的掛牌公司，也已公佈了北交所公開發行的方案。

例如，恆太照明計劃向不特定合格投資者公開發行不超過2220萬股（未考慮超額配售選擇權的情況下）、不超過2553萬股（全額行使本次股票發行的超額配售選擇權的情況下），發行底價擬定爲6.28元/股，募集資金用於年產500萬套LED照明燈具項目、智能化生產設備技改項目及研發中心升級項目。

北交所“預備隊”潛力十足

恆太照明是衆多掛牌公司的一個縮寫，不少與其同樣的基礎層企業也紛紛加快了北交所IPO的步伐。

5月5日，江蘇三鑫的向不特定合格投資者公開發行股票並在北交所上市的輔導備案被江蘇證監局受理，公司進入輔導期，輔導機構爲銀河證券。

在此之前，凱鴻物流已於4月29日向浙江證監局報送了向不特定合格投資者公開發行股票並在北交所上市的輔導備案申請材料，輔導機構爲國泰君安。同日，飛安瑞的輔導備案獲得深圳證監局受理，公司進入輔導階段，輔導機構爲國海證券。匯隆活塞於4月27日向大連證監局報送輔導備案申請材料，輔導機構爲申萬宏源承銷保薦。華原股份同樣已啓動北交所上市輔導。

從已經公佈的2021年年報來看，多家新三板基礎層公司不僅達到了創新層的財務指標，甚至已經符合北交所IPO上市的財務條件。

根據全國中小企業股份轉讓系統公司數據，籌備北交所上市的企業實力突出，營業收入、淨利潤中位數分別爲2.67億元、3441.63萬元，近兩年淨利潤平均複合增長率達23.68%，較北交所存量上市公司高出0.91個百分點，成長速度保持高位。其平均研發支出爲1932.44萬元，其中有50家公司研發強度高於10%，主要集中在醫藥製造、軟件開發、集成電路製造等行業。

編輯：馬婧妤   責編：張曉光、郭晨希

校對：張   宇   製作：何永欣   圖編：趙雁旎

監製：浦泓毅   簽發：潘林青