明起約談兆豐銀人員 丁克華:兩週內要完成國內調查
兆豐銀遭美國重罰,金管會主委丁克華召開記者會表示,將從26日開始,對兆豐銀行相關人員約詢,預計兩週內會做完國內的行政調查;在國際部分,將派員到紐約分行、巴拿馬分行做現場專案金檢,並釐清本案相關事實,確定分行改善情形。
金管會在8月22日依行政院指示,邀集財政部、法務部及中央銀行組成「兆豐銀行遭美裁罰案跨部會因應專案小組」,啓動行政調查程序釐清事實,金管會依小組分工,將約談兆豐銀行相關人員,預計在二週內完成國內行政調查。
而約談主要有4個重點,包括第一,爲什麼兆豐紐約分行法遵功能不彰;第二,爲什麼沒有依規定申報可疑交易;第三,爲什麼沒有充分執行客戶盡責事項;第四,總行對分行的督導功能是否欠缺不足等。
丁克華強調,對於反洗錢法臺灣也非常重視,今年4月份開始討論「洗錢防制法」,並在今天通過部分條文修正案後,將提交給立法院,會盡速通過,而通過後除了有助與國際接軌,也可讓臺灣防制洗錢法制,與國際標準達成一致。
至於到海外金檢部分,丁克華說,會先與美國主管機關溝通,23日已與美國紐約州金融監理機構DFS聯繫,隔天對方就已回函同意,最快29日派人去美國金檢。
丁克華說,爲了加強各銀行對海外防制洗錢法令遵循、風險控管,金管會已通函要求銀行,要求調整經營思維,重視法令遵循及內部控制,不要一昧追求獲利或降低成本,並希望借鏡兆豐銀事件,督導海外分支機構檢視,強化防制洗錢風險控管。