華林證券時隔半年又“換帥”：朱鬆離任，秦湘接棒｜券業人事

21世紀經濟報道記者李域 深圳報道

時隔半年多，華林證券再度“換帥”。

5 月 22 日，華林證券召開第三屆董事會第十八次會議，華林證券董事會聘任秦湘爲公司首席執行官，並代行財務總監職責，其首席執行官任期自公司董事會審議通過之日起，至第三屆董事會屆滿之日止，代行財務總監職務的時間不超過六個月。

朱鬆則因個人原因申請辭去公司首席執行官兼財務總監職務。

華林證券稱，近日，公司董事會收到朱鬆的書面辭職報告。朱鬆因個人原因申請辭去公司首席執行官兼財務總監職務，辭職後，不再在公司及控股子公司擔任任何職務。截至目前，朱鬆未持有公司股份。

去年10月，朱鬆出任華林證券首席執行官兼執委會主任委員、同時兼任公司財務總監，直至離任，僅半年時間。據業內人士透露，朱鬆是“業務型，很乾練”，業務水平一直被大家所認可。

事實上，華林證券上市以來高管變動頻繁。有業內人士指出，高管是重要的決策者和管理者，其離職或調整會給公司戰略和運營方面帶來較大影響。普華永道認爲，管理層的頻繁變動會導致經營策略短期化。

對於秦湘出任華首席執行官，華林證券表示，其將爲公司帶來創新思維和科技驅動的先進管理經驗，縱深推進華林證券在科技金融領域的戰略佈局與業務創新。

秦湘出任CEO

華林證券新任CEO秦湘是券業老將。

公開資料顯示，秦湘是中南大學計算機應用專業碩士，1998 年7月至 2004年3月，任招商證券股份有限公司信息技術中心繫統開發工程師；2004年3月至2013年7月，歷任招商證券股份有限公司清算中心存管部副經理、總監助理、總經理助理、副總經理；2013 年 7 月至 2019 年 4 月，歷任招商證券股份有限公司託管部副總經理（主持工作）、總經理；2019 年 2 月至 2019 年 10 月，任招商證券資產管理有限公司總經理；2019 年 12 月至 2024 年 3 月，任中國地利集團副總裁兼首席運營官，2020 年 6 月至 2024 年 3 月任中國地利集團執行董事。2024 年 4 月起，擔任華林證券執委會委員。

據悉，秦湘擁有金融科技背景以及資本市場從業經驗。在中國地利集團擔任執行董事兼首席運營官期間，創新性推動了與京東的戰略合作。

同一天，華林證券公告，朱鬆因個人原因申請辭去公司首席執行官兼財務總監職務，辭職後，不再在公司及控股子公司擔任任何職務。

對於高管的調整，華林證券表示，公司將堅定科技金融轉型的戰略目標，通過科技能力和服務能力的同步構建，致力於成爲一家科技驅動的輕資產交易服務平臺類券商。

同時，公司持續建立以客戶爲中心的產品服務體系，打造“一個華林”的協同模式，完善生態構建，推進業務與系統的線上化和智能化結合，使科技和服務融爲一體，並通過管理架構優化，結合數字化轉型，建立數字化經營管理體系以及全面高效的風控合規體系，爲公司的健康發展保駕護航。

高管變動頻繁

近年來，華林證券“換帥”頻繁。

2019年4月，華林證券登陸A股不足半年，陳永健因個人原因辭任首席執行官，隨後該公司實控人林立出任董事長併兼任首席執行官。

然而，半年後林立便辭去了首席執行官的職務，時任副總裁的朱文瑾在同年12月出任總裁、執行委員會主任委員。公開資料顯示，朱文瑾2012年加入華林證券，曾先後擔任首席風險官、副總裁、董秘、執行委員會主任委員等職。

一年半後的2021年6月，華林證券又迎來新任首席執行官韋洪波。但上任不到半年，韋洪波就因個人原因主職，由趙衛星接任。

去年10月，華林證券董事會聘任朱鬆爲公司首席執行官兼執委會主任委員、同時兼任公司財務總監，並提名其出任公司董事。同時，趙衛星因個人原因申請辭去首席執行官兼執委會主任委員職務。

21世紀經濟報道記者瞭解到，華林證券前任CEO朱鬆來自西部證券，有二十餘年銀行、券商、期貨等多方面的經營管理實踐經驗，其先後就職於工商銀行、浦發銀行、東方證券、東證期貨、東方金融控股、西部證券等金融機構，參與籌建工商銀行總行貴金屬業務部、牽頭籌備浦發銀行資產管理部等工作。

有業內人士指出，高管是重要的決策者和管理者，其離職或調整會給公司戰略和運營方面帶來較大影響。普華永道認爲，管理層的頻繁變動會導致經營策略短期化。

再收罰單

5月9日，華林證券再收監管罰單。

當日，華林證券公告稱，收到西藏證監局下發的《行政監管措施決定書》，因信息披露違規，西藏證監局對華林證券採取出具警示函的監督管理措施，並將相關情況記入證券期貨市場誠信檔案。

決定書顯示，經查，華林證券業績預告中未考慮紅博會展仲裁案存在的風險跡象、未準確計提業務及管理費，導致2023年年報業績預告歸母淨利潤1.72億元至2.18億元，與2023年業績預告修正公告中歸母淨利潤0.25億元至0.37億元存在較大差異。公告顯示，林立作爲公司董事長、朱鬆作爲公司總經理兼財務總監，對上述行爲負有主要責任。

此外，華林證券在2024年2月18日收到上海國際經濟貿易仲裁委員會《裁決書》後，遲至2024年2月27日才進行披露，違反了《上市公司信息披露管理辦法》相關規定。

華林證券表示，公司及相關人員在收到《決定書》後高度重視，後續將認真吸取教訓，進一步提高規範運作意識，提升財務信息披露質量和信息披露事務管理水平，防止類似情況再次發生，切實維護廣大投資者利益。

此前，在今年1月，西藏證監局發佈的《關於對華林證券股份有限公司採取責令改正並暫停新增私募資產管理產品備案措施的決定》顯示，華林證券私募資產管理業務存在七項問題，包括個別資管產品投資最終投資者的關聯債券，具有通道業務特徵；投資標的、交易對手備選庫管理不完善；交易系統風控指標設置存在缺陷；非標投資存續期管理存在不足；信息披露存在遺漏；關聯交易管控機制不健全；人員及薪酬管理機制不健全等。

由於上述情況違反多項規定，反映出公司內部控制不完善，西藏證監局決定對華林證券採取責令改正並暫停新增私募資產管理產品備案6個月（爲接續存量產品所投資的未到期資產而新發行的產品除外，但不得新增投資）的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。

華林證券表示公司對此高度重視，已按照監管要求積極推進整改。暫停新增私募資產管理產品備案事項不影響公司現有淨值型產品正常運作，對公司收入和利潤的影響較小。目前，公司各項業務經營情況正常。

最新財報數據顯示，華林證券2024年第一季度實現營業收入2.73億元，同比增長12.02%，歸屬於上市公司股東的淨利潤約5483萬元，同比減少12.83%；基本每股收益0.0203元，同比減少12.88%。