國信證券投行收入驟降 同比減24.58%

日前，國信證券去年年報“出爐”，2023年實現營業收入173.17億元，同比上升9.08%；實現歸屬於上市公司股東的淨利潤64.27億元，同比上升5.57%。

在市場震盪之下，國信證券整體業績實現了穩健增長，不過細分板塊業務的表現出現了分化。2023年，該司投資與交易業務、資產管理業務的收入同比大幅增長，但投行業務、財富管理與機構業務有所下滑。

業績分化

淨利潤64.27億，漲幅超5%

4月16日夜間，國信證券披露去年年報稱，2023年度，國信證券實現營業收入 173.17億元，同比上升9.08%；實現歸屬於上市公司股東的淨利潤64.27億元，同比上升5.57%。

從營收構成看，財富管理與機構業務、投資與交易業務爲主要板塊，佔總營收比重分別爲43.13%、30.79%。

不過從同比增速來說，各項細分業務的表現出現了分化。具體而言，2023年，國信證券投資與交易業務表現尤爲亮眼，同比增長94.09%。綜合其他券商已經發布的財務數據來看，2023年投資業務收益成爲多數券商業績增長的一大突出亮點。

2023年，國信證券資產管理業務表現也不俗，同比大增45.23%。不過，投行業務、財富管理與機構業務、其他業務收入均有所縮水。

其中，投行業務下滑幅度最大，同比減少24.58%，實現營收14.19億元。報告期內，公司完成股票主承銷項目23.83家，募集資金260.45億元，分別位居行業第10、第8。完成IPO項目11.5家，行業排名第10，其中完成主板IPO項目4家，居於行業第3；完成再融資項目12.33個，行業排名第12。

自去年下半年證監會發文將階段性收緊IPO和再融資政策以來，IPO發行節奏明顯放緩。

2023年，A股市場共發行股票項目762個，同比下降15.61%，募集資金9719億元，同比下降33.82%；IPO上會審覈項目285家，同比下降51.2%；市場發行IPO項目313個，同比下降26.87%，募集資金3565.39億元，同比下降39.26%；發行股權再融資項目449個，同比下降5.47%，募集資金6153.52億元，同比下降30.20%。

國信證券表示，公司將進一步做好服務實體經濟發展工作，大力支持科技創新，打造“積極穩健型投行”。着力構建“投行+”生態體系，發揮投行業務企業客戶流量入口的作用，打造“投研+投行+投資”三位一體的協同模式，進一步提升戰略客戶綜合性服務水平。

三次罰單

最新警示函顯示合規內控“四”問題

自去年以來，國信證券已三次收罰單。2023年8月，國信證券嵊州興盛街證券營業部遭浙江證監局處罰。經查，該營業部存在以下問題：一是營業部存在員工委託他人從事客戶招攬活動的行爲，營業部對員工客戶招攬活動管理不到位，未能嚴格規範工作人員執業行爲；二是營業部在與銀行合作營銷過程中，未能全面防範合規風險，向他人輸送不正當利益，營業部合規管理、廉潔從業管理不到位。

根據相關規定，浙江證監局決定對該營業部採取出具警示函的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。

2023年9月，證監會亦披露了一則針對國信證券的罰單。經查，公司存在薪酬考覈不合理，未嚴格落實收入遞延支付要求、部分債券承攬人員薪酬收入與項目直接掛鉤，內部問責機制不健全，個別項目內控跟蹤落實不到位，部分內核員工獨立性不足，部分崗位人員出現廉潔從業風險，廉潔從業檢查流於形式。

根據相關規定，證監會決定對國信證券採取責令改正的行政監督管理措施，並強調公司應引以爲戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規範，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業務質量。

今年4月19日，深圳證監局也披露了關於對國信證券採取出具警示函措施的決定。

經查，國信證券合規內控存在以下問題：一是股票質押式回購業務個別標的黑名單管理不到位、個別標的盡職調查不充分、在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失。二是紓困產品管理不足，部分紓困資管產品投向紓困用途的資金未達到規定比例。三是私募子公司管理不到位，個別產品未經備案開展業務、個別基金部分投資款被合作方挪用；四是存在爲金融機構及其管理產品規避監管提供便利、爲未備案的私募產品提供外包服務、信息隔離牆制度執行不到位等問題。

新人上任

新任副總裁曾就職中國證監會、中國銀河

今年4月16日，在公佈去年年報之時，國信證券也披露了一則人事變動。當日夜間，國信證券公告，同意聘任吳國舫爲公司副總裁，其任期從公司董事會審議通過之日起至公司第五屆董事會履職期限屆滿之日止。同時，免去諶傳立公司副總裁職務。

其中，吳國舫出生於1971年7月，博士。曾任中國證監會發行監管部處長、法律部副主任、中國銀河證券股份有限公司執行委員會委員、業務總監等職務。現任國信證券黨委委員兼投資銀行事業部總裁。

半個多月前，中國銀河發佈公告稱，因工作安排調整，同意吳國舫不再擔任公司業務總監、執行委員會委員，自議案審議通過之日起生效。離任上述職務後，吳國舫不擔任公司及其控股子公司任何職務。

諶傳立出生於1964年2月，今年60歲。曾任深圳證監局（證管辦）科員、副主任科員、主任科員、副處長、處長、上市公司監管二處處長，證監會第六屆創業板發審委委員，深圳證監局稽查二處處長等職務。

2017年12月，諶傳立加入國信證券，先後擔任公司副總裁、投資銀行事業部總裁等職務。目前，諶傳立還擔任國信證券董事會秘書、國信證券（香港）金融控股有限公司董事長、中國證券業協會投資銀行專業委員會委員、中國上市公司協會董事會秘書委員會執行副主任委員。

採寫：南都·灣財社 記者王玉鳳