國泰世華銀香港分行有反洗錢疏失 挨罰逾4千萬元

據公告顯示，國泰世華銀香港分行將近五年時間內，有對客戶未盡職調查及對高風險客戶管控存缺失，已違反香港法例第615章「打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例」附表2第5(1)(a)條、第5 (3)(c)條、第15(b)條、第19(3)條及第23條規定。

香港金管局考量國泰世華銀香港分行已完成改善措施、配合香港金管局調查，以及過去無被裁罰紀錄後，對該缺失罰款港幣1,100萬元。

國泰世華銀行表示，香港分行已完成改善措施，並於2017年10月委託第三方機構進行獨立審查，以驗證其改善措施的有效性。對公司營運沒有影響。